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第三章 秦汉时期的秘书工作

发布时间:2013-01-03  来源:原创  作者:主编:钟小安 楼淑君 副主编:雷鸣  发布者:网络秘书  浏览次数:1291  
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第三章秦汉时期的秘书工作
 
本章知识要点
基本点:
丞相府、尚书台秘书机构的不同特征;
秦汉的秘书职责与选拔;
秦汉的文书形式、文书种类、文书制度;
石渠阁、兰台、东观。
重点:由丞相府到尚书台的演进过程、两个机构的设置与职能、秘书官的称谓。
难点:秦汉时期秘书工作基本规律、秘书官职任职条件、文书制度。
公元前221年,秦始皇统一中国。秦朝实行三公九卿制,在中央机构中,宰相是一人之下万人之上的百官之长,其职能是协助皇帝管理国家,处理政务,但没有对政事的裁决之权。御史执掌机要,监察百官的职能得到加强,成为类似皇帝机要秘书长的角色。在丞相府及其他中央各重要机关及军队中设立相应的秘书机构和秘书人员。在三公之外,中央政府设立九卿,承担不同范围的秘书工作。直接服务于皇帝的皇宫秘书人员大量增加,宦官成为皇宫的秘书人员,承担大量的秘书工作任务。
汉朝在政治制度和政府机构的设置上沿袭秦制而有所创造,统治制度的核心内容是三公九卿和郡县,但随着形势的发展其职能有所变化。西汉前期,三公位高权重,威名加于天下。中期以后,皇权与相权之间的矛盾日深,皇帝遂限制和削弱相权。汉武帝为加强君主专制,任命宦官为少府属官尚书,掌管中枢机务。西汉末年又将尚书升格尚书台,复用士人充任其职,中央政府秘书部门的重要职事开始由三公府向尚书台转移。东汉时形成了“虽置三公,政归台阁”的局面。尚书台取代丞相府和御史台而成为中央政府的中枢秘书部门。
第一节丞相府与尚书台
自秦至汉,我国的最高秘书机构经历了一个“建立丞相府——削弱相府,起用尚书——建立尚书台——尚书台取代相府”的历程。
一、中央和地方官制
秦汉时期,我国开始建立起高度中央集权的统治机构,从中央到地方,秘书工作制度也随之建立,并随着统治者的需要不断得到加强。主要体现在机构的建立、人才的选拔与考核、文书档案工作等方面。秦朝实行大一统的政治制度,地方政府组织机构的设置和人员随着行政事务的增多显得日益重要。秦代官制比较简约,但很齐全。中央官制主要有左右丞相、太尉、廷尉、治粟内史、少府等。地方官制有郡守、郡尉、监御史、县令等。中央与地方形成相对应的管理系统。皇帝为了保持同以丞相为首的官员的联系,并严格控制他们,需要在自己和百官之间建立一个稳定而有效的沟通渠道。这条渠道就是秘书机构。
(一)中央官制
秦朝的中央行政机关实行三公九卿制。皇帝之下设三公,丞相、御吏大夫和太尉合称三公: 
①丞相,承受皇帝之命,辅助皇帝掌管天下行政的官; 
②太尉,掌管军事的最高官吏; 
③御史大夫,主要管理记事,其地位相当于副丞相,主要职责是管理图籍、奏章,监察文武百官。御史大夫下设御史中丞,掌管图书秘籍,同时监察文武官吏;侍御史,掌管文书;监御史,中央派到地方各郡负责监督郡守的御史。 
丞相是最高的行政官,上承皇帝诏命,下统百官,总揽政务。《汉书·百官公卿表》:“相国、丞相,皆秦官,金印紫绶,掌丞天子助理万机。”秦国丞相之设始于秦武王二年,是年设左、右丞相,秦昭王三十二年,改相国,秦王政未亲政时,以吕不韦为相邦,并置丞相昌平君,期间或左右二相并置、或设独相、或称相国。秦始皇统一全国后,定制置丞相一人,以李斯为之,秦二世诛李斯后,以赵高为相,因其为阉人而称中丞相。秦制,出任丞相的人均受封侯爵。 
御史大夫,掌监察百官,为副丞相。《汉书·百官公卿表》:“御史大夫,秦官,位上卿,银印青绶,掌副丞相。”《通典·职官典二》:“秦无司空,置御史大夫以贰于相。”与战国时列国普遍设置的负责记录与档案管理的御史不同,秦国的御史专掌纠察百官,是中国古代专门监察官制度的发端。 
御史大夫属官有两丞:一为御史丞,为大夫之副;一为御史中丞。其中御史中丞因为统领侍御史和诸郡监御史,可以命令御史按章纠弹百官,权力尤重。
三公之下设九卿,作为中央行政机关分掌具体行政事务,如祭祀、礼仪、军事、行政、司法、文化教育等。包括: 
①奉常,掌管宗庙礼仪,地位很高,属九卿之首; 
②郎中令,掌管宫殿警卫; 
③卫尉,掌管宫门警卫; 
④太仆,掌管宫廷御马和国家马政; 
⑤廷尉,掌管司法审判; 
⑥典客,掌管外交和民族事务; 
⑦宗正,掌管皇族、宗室事务; 
⑧治粟内史,掌管租税钱谷和财政收支; 
⑨少府,掌管专供皇室需用的山海池泽之税。
(二)地方官制
战国时期诸侯国普遍施行郡县制度,秦国设县始自秦孝公十二年商鞅变法。秦始皇二十六年(公元前221年),正式划分天下为三十六郡,后来陆续增设至四十余郡。
咸阳是国都所在地,不设郡守而由朝廷直辖,其长官为内史。《汉书·百官公卿表》:内史,周官,秦因之,掌治京师,位同九卿,得参与朝政。 
郡作为一级行政地方,军民兼治。郡设郡守、监御史、郡尉三个互不隶属的主要官员。 
郡守,郡的长官,边地多为武将,内地多以郎官出任,银印青绶、秩二千石。秦朝的郡守权力非常大,除了由朝廷直接任免的县令县长、负责监察郡治的监御史、负责统领驻军与管理治安的郡尉三者外,郡的其他官员均由郡守自行任免。
监御史,隶属御史中丞,负责监察郡守与其他官员。
郡尉,掌郡驻军,主管治安、侦缉盗贼,银印青绶、秩比二千石。郡尉直辖于朝廷,与郡守相抗礼。郡尉属官有丞,内地诸郡设丞一人、大郡则设两人。边塞诸郡则每百里置都尉一人,都尉辖士史、尉史各二,掌边塞卫戍;关隘之处置关都尉,均隶属本郡郡尉。 
县为秦朝最低一级行政地方政府,秦朝的正式官职也仅仅设在县一级。秦朝按县的人口多寡,万人以上的县置县令、以下的县置县长。县令铜印黑绶、秩千石至六百石,县长铜印黄绶、秩六百石至五百石。县令与县长都是县的行政长官。下设县丞为县的次官,职比郡丞,铜印黄绶、秩四百石。县尉掌治安、捕盗之事,职比郡丞、唯不掌兵,秩同县丞。功曹,掌县吏的考绩等第升降。令史管理文书档案。狱掾,县狱的典狱长。文无害为所谓公平吏,掌巡查监狱,复查案卷,以防止冤狱。厩驺掌一县车马之政。仓吏是县库的长官。狱吏,县狱的狱卒。
二、丞相府
秦代“三公”都设有自己的衙门——丞相府、御史府、太尉府。三府是中央政府的中枢机构,其中丞相府是秦朝中央的最高秘书机构,政府的秘书工作以丞相府为主。有时丞相又分为左右二人,以宦官任丞相则称中丞相;以御史大夫为丞相副贰,掌管图籍奏章、监察百官。
当时日常政府事务处理程序基本表现为:地方郡县官衙和军队上呈文书到丞相府——丞相府整理上呈的文书——将整理后的文书交给皇帝秘书尚书——尚书把皇帝的口谕或批复转达给丞相府——丞相府根据转达的皇帝口谕或批复进行决议、处理——处理完毕后加以收藏;如果皇帝下诏书,则由尚书转交丞相府,然后由丞相府负责分送各相关官衙执行。由此可见,秦朝时期的丞相府实际上是皇帝处理政务的核心秘书机构,丞相则是秘书机构首脑人物。但是由于秦朝实施皇权集中制,丞相仅有参谋权,而没有决策权,从属性的特点比较明显。
公元前202年,西汉建立。汉承秦制,丞相府作用一如秦制,但是随着国家行政事务的增多,其下属机构也随之增多,丞相的职权也随着机构的扩展而增大,地位也随之提高。《汉书·百官公卿表》记载:“相国、丞相,皆秦官,金印紫绶,掌丞天子助理万机。秦有左右。高帝即位,置一丞相,十一年更名相国,绿绶。孝惠高后置左右丞相,文帝二年,复置一丞相。有两长史,秩千石。哀帝元寿二年更名大司徒。”刘邦为汉王(公元前206年),即以萧何为丞相,汉王二年(公元前205年)派曹参以假左丞相的名义镇守关中。《史记·萧相国世家》载:汉十一年(公元前196年),“上已闻淮阴侯诛,使使拜丞相何为相国,益封五千户,令率五百人一都尉为相国卫”。惠帝二年(公元前193年),萧何去世,曹参继任相国。五年(公元前190年)曹参去世,废相国而分置左、右丞相。文帝二年(公元前178年),再改丞相为一人。武帝征和二年(公元前91年),以刘屈牦为左丞相,分丞相长史为两府。此举可能是打算重新设置右丞相,但之后并没有设置,左丞相一职也恢复为丞相。
丞相是全部外朝官的首长。凡国事,均先上丞相府,由丞相于府中召集六百石以上的官员会议,议定之后再以丞相的名义上奏皇帝裁可;凡大的人事变动、政策调整,也都是由丞相主持廷议,然后领衔上奏;皇帝的诏命,都必须下达给丞相,由丞相负责实施。
汉朝对丞相礼遇隆重。按照汉朝任免丞相的仪式规定,皇帝亲自出席朝会,在京六百石以上的官员必须到会。丞相晋见,皇帝必须在正殿具正式朝服接见。丞相奏事毕,辞出,皇帝要起立、送至殿门。丞相病重,皇帝要亲临问疾,并遣使送药。丞相死后,尸体从丞相府移私宅,皇帝要亲自上门吊祭,并赐棺木、葬地、冥器等。由此可见丞相地位之尊崇了。
丞相对百官有选举、任官、黜陟、刑赏的权力。汉文帝时,申屠嘉担任丞相,在一次晋见文帝的时候,文帝的宠臣邓通举止傲慢。申屠嘉回到丞相府之后,立即发出命令,召邓通诣丞相府。邓通免冠赤足,顿首谢罪。申屠嘉本打算杀掉邓通,但是就在严辞训斥邓通的时候,文帝派使节召邓通入宫,邓通才免于一死。由此可见汉朝丞相的权力是非常大的。
丞相府有独立的办事机构,其属员多达三百余人。丞相之下,有两长史协助丞相处理政务。此外,丞相府还设有若干掌管某项专门事务的属曹:东曹掌督察郡国与官吏任免;西曹有侍中五人,往来于丞相与皇帝之间,一人留府,领百官奏事;奏曹掌奏章;录曹掌计簿事;议曹掌谋议;侍曹统摄政事。户曹掌户籍、农桑之事;兵曹掌兵事。另外还设主簿掌管文书档案,秘书典籍等。此时的丞相府机构庞大,事务繁杂,位高权重。
正是由于丞相的权力太大,皇帝不能亲自裁决政务,所以像汉武帝这样以英明神武自诩的皇帝是无法忍受的。自武帝以后,章奏的拆读与审议,转归以大将军为首的尚书。大臣有罪,由尚书劾奏;选任御史大夫,由尚书品定高下;官吏有功迁升,上报尚书;州郡官吏入朝奏事,则面见尚书。丞相若有过失,反由尚书问状劾奏。由此,丞相的权力被一步一步的剥夺,只是在礼仪上还是百僚之长。
汉武帝时期,丞相的权力过大,以致成为相对独立的手握权柄的政权实体。司马迁《史记·魏其武安侯列传》记载了田蚡为相的事情:“丞相入奏事,坐语移日,所言皆听。荐人或起家至二千石,权移主上。上乃曰:‘君除吏已尽未?吾亦欲除吏。’尝请考工地益宅,上怒曰:‘君何不遂取武库!’”丞相的权利超过皇帝,朝廷上下的人事任命尽出其手,引起皇帝不满,必然导致其权利的削弱。西汉后期干脆废掉丞相,改为大司徒,与从太尉改过来的大司马、从御史大夫改过来的大司空并列。
于是隶属于皇帝负责皇帝的文书收发事务的私府——少府(秦代于少府内设尚书,有令、丞)得到重视,到汉成帝时,成立了独立的官衙——尚书台。
三、尚书台
尚书台,原系西汉汉武帝时掌管皇帝秘书事务,负责公文发放的机构,所任官吏,资浅任轻,尚书令、尚书公为千石、六百石的中下级官吏,尚书郎则多由令史久任者补之,为一般士大夫所不屑为。尚书一职官卑位低,易于驱使。
东汉光武帝刘秀鉴于西汉末年大权旁落于贵戚大臣,所以竭力把权力集中于君主,凡机密之事全部交给尚书,以此制约三公。因而加重了尚书的职权。因尚书的官署在宫禁内而称为台阁,故有尚书台之称。
东汉尚书台组织有:尚书令1人,秩千石。若以公为之,则增秩二千石,仪礼亦加。尚书仆射1人,秩六百石。职署尚书事,尚书令不在,则代行处理公务。尚书左、右丞各1人,秩四百石,掌录文书期会,佐令、仆治事。六曹尚书,秩各六百石。三公曹,掌管年终对州郡官吏的考绩;吏部曹,掌管选举和祭祀;民曹,掌管一切有关修建和盐池苑囿的管理;客曹,掌管护驾边疆少数民族朝贺事务;二千石曹,掌管司法诉讼事务;中都官曹,掌管水、火、盗贼等治安工作。尚书侍郎 36 人,秩四百石,每曹 6 人,职掌文书起草。尚书令史 18 人,秩二百石,每曹 3 人,主书。东汉尚书台权力极重,既出诏令,又出政令;朝臣选举,由尚书台主管;还拥有纠察、举劾、典案百官之权;参与国家重大政事的谋议、决策,对朝政有着重大影响。从此,尚书台取代三公管理一切政务,从而出现“虽置三公,事归台阁”的局面。尚书台实际上成为听从于皇帝的最高决策施政机构。
尚书台权力虽重,但台官职位卑微,长官尚书令不过千石,尚在九卿之下,这样位卑权重,皆由皇帝亲任干练之士充任,便于控制,发挥效率高。东汉和帝以后,多幼君弱主,实权常被外戚、宦官所掌握。尽管三公要听命于尚书,但尚书又往往被实权更大的外戚、宦官所左右。 
汉成帝时,尚书开始分曹,在尚书之下设五曹,其中三公曹主断犾。至东汉时,在尚书下分六曹,其中二千石曹“主辞讼事”。 尚书台成了东汉皇帝的核心秘书机构。
东汉时期,为加强尚书台的职权,统治者赋予了它更为宽泛的职权:凡皇帝奏章的收发、拆阅、批示、审查,诏书的起草、封印、转发、记录和保管,甚至对文武百官的选拔任命、奖励处罚,无所不包。这样,“尚书台”这个新的中央秘书机构实际意义上取代了原先的秘书机构“丞相府”, 成为了皇帝的机要秘书处。汉朝皇帝将朝廷的秘书职能由相府转移到了皇宫,目的是为了更好地加强皇权的集中。
三国时,尚书台已正式脱离少府,成为全国政务的总汇。因为它威权升高,引起最高统治者的疑忌,所以最高统治者又开始剥夺它的权力。曹操为魏王时,置秘书令,典尚书奏事。魏明帝时,中书监、令号为专任。于是在尚书台之外复有中书省,而原来作为皇帝侍从的侍中也逐渐成为参与机密的要职,尚书台不再有独占机枢的地位。东晋以后,录尚书之权渐分,有时以三四人并录尚书事。宋孝武帝孝建中,为防大臣威权过盛,遂省去录尚书之职,以后置废不常。 
从秦汉中央秘书机构的变迁过程看,如果秘书机构的职权扩大,直接威胁到皇权的时候,秘书机构就会面临削弱甚至解散的命运,新的秘书机构重新诞生。这也充分体现了秘书机构只能是一个辅助性、从属性、执行性的机构,而绝不可能是一个决策性机构。 
第二节秘书官职的职责与任职条件
一、秦汉时期其他秘书机构与秘书官职
秦汉时期除了中央高级秘书机构外,还设置了其他秘书机构,地方也相应地设置了秘书职官,除了丞相府与尚书台之外,中央和地方的秘书职位还有御史、符玺令、黄门侍郎、中书令、主薄、书史、尉史、文书等,比如三国时期的杨修就担任曹操的主簿,相当于现在的秘书长。主要有:
(一)秦朝皇宫的秘书官职
为了加强丞相府、御史府、太尉府的控制,秦始皇又设置了专为皇帝服务的皇室秘书,主要有两类:
一类秘书官主要负责为皇帝处理具体事务,主要有:
尚书——战国时是秦国主要秘书官。秦统一后,将尚书改为皇宫属官,设四人,为首的称尚书仆射。《通典》说:“秦时少府遣吏四人在殿中,主发书,谓之尚书。”可见其只管殿内文书的收发工作,地位不是很高,起着上情下达或下情上传的作用。
谒者——和尚书一样,谒者一职也始置于春秋战国时,尚书掌文书收发,谒者掌口头传达,专门负责口头的上传下达,与尚书的性质相同,职掌略有差别。
太史令——即史官,负责记录大事,单纯的历史记录者,既不能与西周史官的位尊权重相比,也不能与春秋战国史官的能发表议论相比。有时候代朝廷起草一些文书,但都是无关痛痒的颂辞之类,离权力的核心越来越远。尤其严重的是,在专制体制下,史官只能遵命记注,“君举必书”的优良传统也丢了。史籍中有关秦始皇的私事记载甚少,疑点很多,连他的皇后是何许人也不见于史,足见秦朝史官的窝囊。
符玺令——负责保管皇帝印玺的人员。玺印作为大一统官制不可或缺的必需品,成为自皇帝至各级官员的化身或权力的象征。春秋战国时对印已有特别的重视,至秦则把印与权力完全对等起来。作为一种信用物,秦朝建立了完整的官印制度,主要内容有皇帝的印独称玺,天子玺有六方,即天子之玺、天子信玺、天子行玺、皇帝之玺、皇帝信玺、皇帝行玺。这六方玺印均为玉质,縭钮(龙钮)。不同内容的文书加盖不同的玺。百官的印统称官印,质地有金、银、铜三种,绶带有紫、青、黑、黄四色。丞相、三公、将军授金印紫绶;御史大夫、九卿、詹事、郡守、郡尉等授银印青绶;郡丞、县令等授铜印黑绶;县长、县丞、县尉等授铜印黄绶。属吏与亭长等的印称铃记或图记。文书必须加盖印章后方可生效。秦代对玺印的管理十分严格,对盗印者处以重罚。
宦官——秦始皇实行独裁统治,政事一决于己,势必对大臣疑虑重重。尤其是到了晚年,他很少接见公卿,行踪诡秘,一心祈求长生不老,真正成了孤家寡人。在这种情形下,他只有宠信身边的宦官,让他们代替自己发号施令,首开宦官专权的先例。秦王朝的祚运短促,与赵高等宦官的欺上瞒下不无关系。
另一类秘书官属于参谋性质的,是皇帝的谋士,主要有:
博士——为皇帝的专职谋士。秦始皇有博士70人,组成了庞大的皇帝智囊团,其为首者称博士仆射。博士一般通晓古今,学识渊博,为皇帝提供各种咨询服务。最高统治者设专门的参谋机构,这在秘书工作史上是一大进步。
给事中、侍中、中常侍——秦朝的给事中、侍中、中常侍均非本官,而是将军、列侯、九卿以至黄门郎、谒者等的加官,有此加官,即可出入宫廷,侍从皇帝,以备顾问应对,讨论政事。其职能类似于参谋性质的秘书人员。
将行、洗马——将行和洗马都是专掌皇后、太子家事的詹事府的属官。将行专掌皇后旨意的宣达、后宫事宜的管理,是皇后的秘书。洗马亦称先马,负责传达太子的命令,职如谒者,太子出则为前导,是太子的秘书。
(二)秦朝中央各府衙、地方政府和军队中的秘书官职
丞相府、太尉府等各大府衙内设有长史一职,是协助主官处理公务,是府衙的秘书长;另有主簿一人,具体掌管府中的秘书业务。秦朝的丞相府和御史大夫府均分曹办公,各曹设有令史,专门负责本曹的文书工作。诸曹中有书曹和奏曹。书曹负责收受处理文书,奏曹则专门负责起草奏章。
秦朝实行郡县制,各郡县主官为郡守、县令(长),副职郡丞、县丞兼管秘书工作,其下则有主簿、记室令史、书史等专职秘书人员。
从秦朝各级各类秘书机构和秘书官职的设置情况看,随着中央集权的封建国家的建立,与之相适应的秘书工作机构和秘书职官制度已经形成。秦王朝虽然只存在不到二十年时间,但秦朝秘书机构和秘书官职的设置,对后世有很大影响。其后建立的长达四百年之久的汉王朝,在秘书机构和秘书官职的设置上,就基本上沿袭了秦代的体制。
(三)汉朝皇宫其他秘书官职
尚书台后来成为实际上的中央政府的机要秘书机构,但从编制上仍属皇宫秘书机构。汉朝为皇室服务的秘书人员,除了尚书台官员和宦官以外,皇宫还设有两类秘书官职。
第一类是以参谋言谏为主要职责的秘书,主要有:
博士——其职能如同秦代。到汉武帝“罢黜百家,独尊儒术”后,博士的职责转为专事学术研究,负责儒家经学的阐释、讲授、传播,成为学者,失去了皇帝智囊的作用。
郎官——郎官是代替博士职能的殿廷侍从,能直接接近皇帝,其中起参谋、顾问作用,带有秘书性质的郎官主要有:
谏大夫——东汉改称谏议大夫,职责为直言极谏,提醒皇上之阙失。
中大夫——后称光禄大夫,备顾问应对,并常被派往各地办理救灾、选士、社会调查等事宜。
议郎——专掌顾问应对的低级参谋。
第二类是宦官充任的贴身秘书,主要有:
中常侍——出入宫廷,侍从皇上,传达诏令,掌管机要文书。
侍中——往来殿中奏事,后被提升为“切问近对”的侍从顾问,品秩虽低,权力颇大,并有了办事机构“侍中寺”。
黄门侍郎——侍从皇上,传达诏命。
中书令——汉武帝时设此官,负责为皇帝起草诏令,掌管机要文书,颇有实权。
(四)汉朝王国、地方政府中的秘书机构和秘书官职
汉初分封皇帝子弟和功臣为“王”,各有王国,王国内秘书机构和秘书官员设置,与中央相似。“七国之乱”后,王国权力被削弱,其官职设置遂与地方郡府相同。
王国之外的地区设郡县,汉武帝后,增设州一级行政机构,全国分为十三个州,长官为刺史,东汉后又改称州牧,州的辖域较大,相当于今天省级行政机构。州、郡、县各级地方政府中的秘书官职名称基本相同,如副职“丞”均兼掌秘书事务,主簿在各级政府中都是主要的秘书官职,相当于今天的办公厅主任,如汉代末年被曹操杀掉的杨修的职务就是“丞相府主簿”;书佐则是负责起草公文的文字秘书。各级政府中还设置了专门的秘书机构“记室”专管起草、收发文书,相当于今天的秘书处(科)。
(五)以“秘书”冠名的秘书官职的出现
东汉时期,我国历史上第一次出现了以“秘书”二字冠名的秘书官职。
《汉书·刘向传》曰:“诏向校中五经秘书”,这里的“五经秘书”,皆指图书秘文。秦始皇焚毁六国图书档案后,社会上文献极为珍贵,汉初,统治者为政治需要,广泛搜集社会上遗留的图书文献,集中于宫中秘藏,故称“秘书”。此“秘书”指的是物,而不是指人。
东汉建和三年(公元149年),汉桓帝刘志在朝廷首置“秘书监”一职,《太平御览》说其职责是“掌典图籍秘书”。朝廷以“秘书”名称任命官员,这在我国历史上是第一次,这个官职虽以“秘书”冠名,但从其职掌看,仅是管理图书档案的官员,虽然也是秘书工作的一项内容(南北朝之前,图书和档案没有明显的区别),但不是主要的秘书官职。
作为主要秘书职务并以“秘书”冠名的名实相符的秘书官职,是在东汉末年出现的。建安二十一年(公元216年),《文献通考》记载汉献帝封曹操为魏王,“魏武佐汉,初建魏国,置秘书令,典尚书奏事”,下隶秘书左丞和秘书右丞两副职。秘书令统领魏王府整个秘书工作,掌管王命的撰拟、传达等事务,其职责类似现代的政府秘书长。但是,公元220年魏文帝曹丕废汉称帝后,就把“秘书令”改为“中书令”,“秘书令”在秘书史上昙花一现。
二、秘书官职的选拔任用
秦朝是中国第一个统一的中央集权的封建王朝,秘书官吏是中央到地方各级政府机密的直接接触者,为保证其可靠性,秦朝在选拔、任用秘书官吏方面非常注重其政治素质。
秦始皇统一中国以后,过去荐举、军功、吏道、通法、征士等方式选拔官吏的途径基本上保留了下来。云梦秦简《秦律杂抄》中提到了许多秦朝军队里的情况,包括军官任免、军队训练、将士考核、战场纪律、战备供应、奖惩办法等。这些情况大多是以文书的形式反映的,由此可知,秦朝军队中也设有相应的秘书工作人员。而至秦末,秦始皇采纳李斯的建议,实行“以法为教”“以吏为师”,使“法”“吏”成为选拔官吏的主要途径。
秦统一中国后,官吏数与西汉的“十二万二百八十五人”相去不远。庞大的官僚队伍的自身管理,是相当复杂的事情,当时有一整套细致而严密的擢升黜退考核规定。《史记·准阴侯列传》云:“(韩信)始为布衣时,贫无行,不得推择为吏。”《集解》:“李奇曰:‘无善行可推举选择’。”意思是说韩信没有善行,不足以被选为吏。可见秦之取吏,有较为严格的要求。
云梦秦简中有《置吏律》《除吏律》,表明秦统治者是把“置吏”和“除吏”(任用、任命)当作一个极重要的问题,并著为法令而付诸实行的。《置吏律》在秦简里有相应的内容,对不能任用的人作出了规定:“司寇(刑徒名)勿以为仆、养、守官府及除有为也。有上令除之,比复请之”。《内史杂》:“除佐必当壮(壮年)以上,毋除士五新傅”。“士五”是没有爵位的成年男子。“令赦史毋从事官府”:犯过罪而经赦免的史不能再在官府供职。“下吏(罪犯)能书者,毋敢从史之事”。《置吏律》:“啬夫之送(调任)见它官者,不得除其故官佐、吏以之新官”,即啬夫调任不得带旧佐、吏。除了对任用的人才作出规定,秦国还对官员进行考核。秦简《厩苑律》记载:“内史课(考核)县、大(太)仓课都官及受服者”。通过考核便于监督和检查县令、都官的工作。尽管这些远非律文全貌,但秦吏道之严密,亦可窥大概了。
秦朝以法律规定了分工负责的原则,不同的机构和同一机构下有不同的办事人员,分工负责。云梦秦简《效律》规定:“同官而各有主(主管)也,各坐(承担罪责)其所主。”在同一官府任职而主管的方面不同,分别承担所管方面的罪责。《金布律》:“官啬夫免,效(检查)其官而有不备者,令与其稗官(属下的小官)分,如其事”。“如其事”即检验其所做工作有不对的情形,应令他和他下属的小官分担各自所负责任,机构的负责人免职。说明秦国的机构中是各司其职,各负其责。又如《语书》:“以一曹事不足独治也”“而恶与人辩治”一曹的事务不能独断专行,“曹”郡、县下属分科办事的吏。要分设不同的曹如金曹、仓曹、计曹等不同的部门分别处理事务,可以相互牵制,互相监督。睡虎地秦墓竹简整理小组编.睡虎地秦墓竹简[M].北京:文物出版社,1978.
秦朝中央政府规定,凡从事文书工作的史官,其职务世袭。父为史,其子将有资格送入学校培养,学成后子承父业,继续从事史官工作;若父不为史官,其子再有才华也没有渠道进入秘书行列从事秘书工作,否则即依法以犯罪处置。这样虽然限制了有才之人施展才华的平台,但在一定范围保证了秘书机构的保密性质,也保证了秘书人员的政治素质。
汉朝在总结以往各朝选官任官制度的基础上,基本形成了较为系统的选官办法,秘书工作人员的选拔任用即是其中重要的组成部分。官吏选拔主要形式有:
察举制。以地方推荐为主,考试为辅,考试与推荐相辅而行。推荐过后还要经过考试复核;复核合格后才能量才录用。无论是特举贤良方正,还是岁举孝廉、茂才,均须经过中央复试。汉代察举制下的考试,在西汉时并不占主导地位,考试只是区分人才高下,授官大小的参考,这与后世以考试为主、以推荐为辅的科举制截然不同。至东汉时,为纠正察举荐人之滥,开始注重考试,形成察举与考试相结合的选士制度,而且考试成分日益增加。在推荐基础上加强考试,这是汉代察举制发展的新趋势。荐举为主,考试为辅,是两汉察举制的基本特点。
征召。征召是针对特别有名望的人才,由皇帝派专人去聘请其为官。如汉高祖刘邦在开国之初就先后礼聘隐居于高山的秦朝时的四博士“四皓”出任博士。秦朝的御史张苍也受到刘邦的礼聘而出任政府官员,官至计相、御史大夫、丞相,协助刘邦制定重要法律、法令、朝廷礼仪以及军法、律法、历法等,成为刘邦的重要谋士和高级秘书。《汉书》卷50《枚乘传》说汉武帝时,枚乘年老,“乃安车蒲轮征乘”。被皇帝征召的大都是著名文士。应征之后一般都授予高官,并受到皇帝的礼遇和尊重。被征召人往往担任皇帝的顾问,为皇帝咨询政务,参谋朝政,成为皇帝的高级秘书官员。
辟除。辟除是官府或中央地方的高级官员聘请人来做官的办法。辟除要根据朝廷的需用按照一定的科目进行。公元前117年汉武帝令丞相设四科用以辟举异德名士,四科分别是:“一曰德行高妙,志节清白;二曰学通行修,经中博士;三曰明达法令,足以决疑,能按章复问,文中御史;四曰刚毅多略,遭事不惑,明足以决,才注三辅令;皆有孝悌廉公之行。”被辟举者经荐校合格就授予相应的官职。
对于官吏的任用有试用之制,被征辟的官员除少数人被直接授予官职之外,大都要经过一年的试用期。在试用期间,大部分人担任郎官,郎官是参谋型秘书。一方面在皇帝左右,直接接受考核;另一方面,通过出任秘书郎官,熟悉典章制度和办事程序,训练作为官员所必需的职业能力,试用称职者授予实际的官职或继续在皇宫或其他机构中出任秘书人员。试用不合格则罢归原处,并且要追究荐举人的失察之责。
秘书官职的任用,要求非常严格。如尚书台、御史府等中央秘书机构对一般秘书官吏的录用,首先年龄条件必须符合17岁以上这条规定,其次还要经过严格规范的程序化考试:第一步,年终时在各郡进行首次考试,主要进行大篆、小篆、刻符、虫书、摹印、署书、殳书、隶书八种文体,并能背诵九千字以上;第二步,郡守把合格者推荐到太史处;第三步,太史亲自面试,选拔优秀人才;第四步,录用优秀人才为尚书令或史书令史,负责文书的起草工作。
高级别的秘书人才任用,条件则更为严格,除了考虑任用人员的才华之外,还注重任用人员的工作经验积累,体现了秘书官吏缓慢上升的特点。
第三节文书与档案工作
一、文书工作的基本情况
秦朝对文字和书写工具的改进,使文书的制作有了长足的进步。字体改进主要有程邈所创的隶书,简约易书,遂逐渐成为通用字体,并奠定了汉字发展的基础。《史记·秦始皇本纪》云:“一法度衡石丈尺。车同轨,书同文。”这项伟大的改革举措,对文化的推广、普及与进步具有重要意义,而首先受益的则是文书。人们喜欢把秦汉时期称为文书工作的确立期。因为这一时期的文书形式、文书种类得到了长足的发展;文书机构与文书人员设置较为完备;文书体式非常严格。具体表现如下:
(一)文书形式
秦朝文书形式主要以简牍文书为主,缣帛文书为辅,到汉代出现了纸质文书。铁质文书是皇帝命人将封赏勋臣宿将的记录镌刻在铁片上形成的文书。因为它既郑重珍贵重,又便于保存,因此为后代所沿用。
(二)文书种类
秦汉文书种类已经比较完备,主要有以下一些:
1.下行文皇命文书。
制书:皇帝颁布重大制度时的命令性文书。
诏书:皇帝颁布或依照皇帝指示发布的一般性命令、训示、对臣下的答复。
策书:皇帝册封、任免诸侯王、三公等人的王命文书。
戒书:敕,敕戒,汉皇帝教训百官公卿所用的警示性文书。
各级政府发文——告、令、教、敕(后来为皇帝专用)、露布、合檄。
2.上行文“上书”区分为三种:一称“奏”,二称“议”,三称“表”。
奏:后世或称上疏,或称上奏。刘勰《文心雕龙·奏启》云:“陈政事,献典仪,上急变,劾愆谬,总谓之奏。奏者,进也,言敷于下,情进于上也。秦始之奏,而法家少文。观王绾之奏勋德,辞质而义近;李斯之奏骊山,事略而意径……夫奏之为笔,因以明允笃诚为本,辨析疏通为本。强志是以成务,博见足以穷理,酌古御今,治繁总要,此其体也。”奏在秦朝是臣下上书的主要名称,用途十分广泛。
议:议是臣下评议政事的上书,其历史非常悠久。刘勰《文心雕龙议对》说:“周爰咨谋,是谓之议。议之言宜。审事宜也。《易》之《节卦》:‘君子以制度数议德行。’《周书》曰:‘议事以制,政乃弗迷。’议贵节制,经典之体也。昔管仲称轩辕有明台之议,则其来远矣。”议以合乎礼节制度为贵,目的在于使决策尽可能正确,使行动尽可能既合君心,又顺民情。《文心雕龙议对》中刘勰说:“夫动先拟议,明用稽疑,所以敬慎群务,驰张治术。故其大体所资,必抠细经典;采故实于前代,观通变于当今;理不谬摇其枝,字不妄舒其藻。”“文以辩诘为能,不以繁缛为巧;事以明核为美,不以深隐为奇。”议作为文体,盛于汉。秦朝的议文今已不见,但秦有议当无可疑。
表:表是大臣向皇帝表明心迹、辩白实情、陈述政事时所用的文书名称。正如刘勰所说:“表以陈情”。后时常以章表联称。表在汉以后用得很多,秦时表文今不可见,但已有了这种名称。李斯是当时秦朝最杰出的文书作者,其中诏书《焚书令》,石刻文书《泰山》《碣石》,奏书《谏逐客书》都非常有名。《文章缘起》云:“下言于上曰表。表,明也。标著事绪,明告乎上也。”
3.平行文檄移、品约等。移:官府之间或官员之间的往来文书,用以沟通情况,协商问题,是秦,汉两代最常见的平行类公文。
到了汉朝,文书种类又有新的发展,出现了“封事”等保密性文书、“露布”(露板,露版)等公告类文书。“露布”类似于今天的告示。
(三)文书工作制度
我国西周时,公文制作已经具备一定的程序,但公文格式还不固定。到了秦朝,公文的体式已是非常严格,基本具备了现代公文的体式要素,只是顺序有所不同罢了。汉朝的文书处理已经建立了较为完善、规范的工作制度,特别是文书处理的程度化已基本形成。居延汉简中有一枚四面木牍文书,完整地记录了皇帝下行诏书处理的全过程:
木牍的第一面抄录了皇帝诏书的全文,内容是匈奴有侵犯边境的迹象,命令各边郡实行戒严和坚壁清野,积极做好各项防范准备工作。文末是负责收受和抄录这份诏书的张掖郡太守府中的秘书人员掾史延年和书佐光口的签名。由此可知诏书是首先下发至郡府的。
木牍第二面,是张掖郡太守督令负责军事的郡都尉落实诏书中的圣旨,整顿兵马、加强巡逻方面的记录。
木牍第三面,是都尉给郡属各县县令的指示,要求他们落实各项备战工作。
木牍第四面,是居延县令接到上面各级指示后给各侯官、长的具体安排。
由此,皇帝下达的诏书就一级一级地传达下来,直到最基层,得到了较好的贯彻落实。如此严密的处理程序,不完全是因为它是皇帝的命令使之然,官府的下行文书也是如此。
秦汉文书工作制度具有如下特点:
抬头制度:为了突出皇帝至尊的地位,公文写作者在行文时凡遇到皇帝字样,必须换行顶格书写,这叫抬头或抬写,到汉代,发展更甚,从这里也可以看出君权制度发展的加剧。
避讳制度:避讳制度是指文书中涉及皇帝名字以及与皇帝名字读音相同或相近的字时,必须换用其他字来代替。到了汉代,更是变本加厉,除了公文中不能使用皇帝名字的字样外,其他场合也禁止使用。汉武帝刘彻时,为避其名讳,在公文中将大臣蒯彻改为蒯通,《汉书》卷12《平帝纪》记载汉平帝时还曾专门下诏:“皇帝之名,通于器物,令更名,合于古制,使太师光奉太庙告祠庙。”汉平帝本名刘箕子,从此改名刘衍以防民间使用。
用印制度:秦朝统一中国后,规定皇帝的专用印章称“玺”,百官之印统称为“印”。秦朝对印章管理很严格:对未加盖印玺或者加盖假印的文书,称为“伪书”;对丢失印章者、私刻印章者或盗用印章者,朝廷会对其依法严格论处。汉承秦制,下发和上报的各种公文都加盖印章,重要的公文还要缄口封底便于保密。
校勘制度:秦朝时对初步拟定的公文实施校勘,并且还要做校勘记录。秦朝时在上行公文写作中出现词语使用不当或错误,哪怕只有一处,都可能受到严重处罚,甚至丢掉乌纱帽。对公文的校勘不仅保证了公文的质量,也使公文具有很高的权威性和可操作性,这项制度成为历代秘书工作中重要的内容之一而代代相传。
传递制度:秦始皇统一中国后,疆域面积扩大,为提高公文的运行效率,秦始皇推行了书同文、车同轨的政策,以咸阳为中心,开辟了四通八达的陆路与水路交通。在陆路交通线上,设置了隔五里的“邮”、 隔十里的“亭”、 隔三十里的“驿”,各县衙设“传舍”,供粮宿、快马,这些措施很好地保障了公文的传递速度。这种做法被汉代统治者继承下来,并加以完善和发展,成为新的交通工具和文传工具诞生前最普遍、最基本的公文传递办法,也由此逐步发展起了中国古代的邮政通信事业。
秦汉时期的文书在拟制、校对、用印、传送等环节都制定了严格的程序,文书制度基本得到了确立。
二、档案工作基本情况
(一)秦始皇“焚书坑儒”与萧何“藏秦律令图书”
秦汉时期的统治者非常重视档案工作。秦始皇统一全国后,由于六国的档案大量流失民间,它们记录了秦朝对六国的攻击掠夺,充满讥讽和谴责,保留了六国的典章制度,使人民在秦朝暴政统治下对故国充满怀念之情,威胁到秦朝的统治。公元前213年,秦始皇大宴群臣,博士齐人淳于越倡议,主张学古法,分封皇子功臣为诸侯,一些六国的旧贵族也不甘心受制于人而谋求复国自立。丞相李斯强烈反对,斥责儒生不师今而学古,各尊私学,诽谤朝政,惑乱民心,建议禁私学,除了史官收藏的秦国史记以外,别国史记一概烧毁;除了博士所藏图书之外,私人所藏儒家经典和诸子书一概送官府烧毁。于是,秦始皇下令“烧灭经书,涤除旧典”,规定除秦国的档案和六国的医药、卜筮、植树等书籍外,原六国的典籍、档案等一律送官府烧毁,并且对违抗者和以古非今者诛灭九族,使六国档案遭到了毁灭性的破坏。
秦始皇统一天下后,开始追求长生不老,这也给了一些投机取巧的术士以可乘之机。秦始皇派燕人卢生、齐人徐市率领童男女数千人,入海求仙人,后又命韩终、侯公、石生求仙人不死之药,都未能成功。《史记·秦始皇本纪》记载,公元前212年,一些方士求神仙不得,怕秦始皇怪罪而逃走。秦始皇听到有人私逃并且还诽谤皇帝,大怒,指责方士“韩众等去不报,徐巿等费以巨万计,终不得药,徒奸利以相告日闻。卢生等吾尊赐之甚厚,今乃诽谤我,以重吾不德也。诸生在咸阳者,吾使人廉问,或为妖言以乱黔首。”“于是使御史悉案问诸生,诸生转相告引,乃自除犯禁者四百六十余人,皆坑之咸阳。”并告知天下,以惩戒后。这就是历史上所谓的“坑儒”事件。
秦朝在大量焚毁六国档案及民间诗书的同时,对秦国多年形成的历史档案,则专建库府,专设官员予以收藏和保管,使其为王朝统一和巩固服务,设置专门存放档案典籍的书府(藏府),设专门的官员对档案库府进行管理。在档案库府的安全保卫方面订立一系列的规章制度,如防火办法、巡守制度及定期检查制度等,使大量档案得以完整保存下来。
《史记·萧相国世家》记录,刘邦攻破咸阳灭掉秦朝后,萧何非常重视文书档案在今后诸侯争霸中的作用。“诸将皆争走金帛财物之府分之,何独先入收秦丞相御史律令图书藏之。沛公为汉王,以何为丞相。项王与诸侯屠烧咸阳而去。汉王所以具知天下戹塞,户口多少,彊弱之处,民所疾苦者,以何具得秦图书也。”在随后的楚汉战争中,刘邦、萧何正是从这些档案中,对天下地理、人口、物产、民风等了如指掌,据此制定策略、征收兵员、筹集粮草,成为击败项羽、建立汉王朝的一个重要原因。萧何收集的这些档案,不仅帮助刘邦在楚汉战争中取得胜利,而且对刚刚建立起来的汉王朝立足脚跟起了很大作用。汉王朝通过参考利用这些档案,建立起了律法、礼仪、军法等根本性的治国制度。
秦始皇和萧何对待文书档案的不同态度从正反两方面说明了当时档案工作的确立和历史意义。
(二)司马迁与《史记》
历代统治者不仅重视档案的收集,也重视档案的利用。汉朝不仅重视档案的收集与贮藏,也十分重视档案的管理与利用,先后设置太史令、御史中丞、兰台令史、秘书监、秘书郎等官员从事档案管理工作。尤其是东汉桓帝所设的秘书监,是专门为皇室管理秘籍档案的官员。相当于国家档案馆的馆长。在加强收集、贮藏、管理档案的同时,汉朝表现出了较有创造性地利用档案的特点。刘邦与萧何在创立汉王朝历程中对秦朝档案卓有成效的利用,对汉朝官员和学者影响深远。汉朝档案的利用,主要表现为被用来修史,司马迁著《史记》、班固撰《汉书》、学者集体修《东观汉记》等都十分清楚地表明了这一点。尤其重要的是,汉代多以学者充任档案的管理者,使他们能有充分的便利条件利用官方档案修撰史书、整理典籍、研究学术,对中华文明的进步起到了巨大的促进作用。其中档案利用最杰出的成果是被人们称颂为“史家之绝唱、无韵之离骚”的《史记》。司马迁当时担任太史令这一官职,负责保管皇宫中的档案。他大量阅读了《尚书》《左传》《春秋》《国语》等历史书籍、历朝各种官方文书档案以及各种私藏档案。《史记》内容广博丰厚,历朝的典章制度、政治、经济、军事、天文、地理、历法、音乐、水利、人物、民情风俗等,无不收纳在笔底,成为中国历史上官方史书的开山之作,把档案的利用推向了崭新高度,由此形成了官方修史的传统。
东汉中叶,官方还专门组织学者利用其中丰富的档案资料修成了《东观汉记》这本当朝史。
(三)石渠阁、兰台、东观
秦汉时期,档案逐渐增多,加之统治者重视档案工作,于是建造了一批专门库房,用以保存档案,刘歆《七略》云:“外则有太常、太史、博士之藏,内则有延阁、广内、秘室之府。”其中最为著名的有石渠阁、兰台和东观。
石渠阁,建于公元前200年,位于宫廷内。此建筑由萧何亲自督造,为防止档案受潮,建造时将库房地基的石块凿磨成渠,用以引水,故而得名。刚造起来时,石渠阁专门用来存放从咸阳收集来的秦朝档案,直到成帝时才将西汉王朝的档案存放其中。
兰台,修筑于宫内御史府,汉代收藏舆图、律令、章奏等重要档案之处,由御史中丞负责掌管,后世因称御史台为“兰台”。东汉时班固曾为“兰台令史”,受诏撰史,故后世亦称史官为兰台。
“兰台”一词现已成为用来泛指档案保管机构和档案工作的代名词,档案工作者也就被称为“兰台人”。档案新闻叫兰台动态,档案领域有本杂志叫《兰台世界》。 
东观,建于东汉时期,在洛阳南宫,用于收藏诏书、奏章和典籍,设有秘书郎负责典籍的整理工作。但自东汉章和之后,东观超越其他台阁,成为东汉最重要的官府藏书机构。东观集藏书、校正、著书、育人等功能于一身,对巩固东汉的统治,促进文化交流,保存古代典籍发挥了重要的作用。
思考与练习
1.丞相府与尚书台属于什么机构?各有什么特点?从丞相府到尚书台说明了中国古代秘书工作的什么基本规律?
2.从中央到地方,秦汉时期的秘书官有哪些名谓?各种秘书官有着哪些相应的职责及任职条件?
3.说说秦汉时期的文书工作制度与之前有哪些不一样?
4.司马迁是汉朝的太史令,太史令属于什么职官?具体职责有哪些?从他撰写《史记》的过程中我们可以看出汉朝利用档案有什么特点?
5.说说石渠阁、兰台、东观的含义。

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