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项目二 调查对象的确定

发布时间:2013-01-02  来源:原创  作者:主编:王茜 肖晗 副主编: 侯典牧 戴香智 刘江兵 戴李君  发布者:网络秘书  浏览次数:1324  
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 项目二调查对象的确定
 
【知识目标】
识记抽样调查、典型调查、个案调查的涵义。
了解抽样调查、典型调查、个案调查的特点。
了解抽样调查、典型调查、个案调查的适用范围。
掌握抽样调查、典型调查、个案调查的方法和一般程序。
【能力目标】
能运用所学抽样调查知识抽取调查样本。
能运用典型调查、个案调查选取调查典型及调查个案。
任务4抽取调查的样本
【任务描述】
要调查了解高校考证情况,我们需要确定调查对象,因为它是调查资料的主要来源。依据调查中选取对象的人数及其在总体中所占的比例、选择研究对象和具体调查的方法不同,可将调查研究主要划分为普查、抽样调查、典型调查、个案调查四种类型。选择什么样的部分作为调查对象?这一部分包含的个体有多少?用什么样的方法进行选择?所选的这一部分调查对象与总体之间的关系是什么?在此我们通过介绍抽样的一般原理和概念、抽样的程序、各种抽样方法及有关问题的讨论对上述一系列问题做出回答。
【任务完成】
一、任务完成目的与要求
掌握抽样调查的涵义,掌握抽样调查的适用范围,掌握抽样调查的基本程序,掌握概率抽样方法与非概率抽样方法,了解抽样误差的估计,了解样本容量的确定。使学生基本上能熟练运用抽样调查方法抽取调查样本。
二、任务完成步骤
1.教师通过分析案例,让学生理解抽样调查的涵义、方法和一般程序;
2.教师带领学生完成高校毕业生考证调查的样本抽取;
3.布置任务,让学生在课下以小组为单位围绕选定的课题,运用抽样调查的方法抽取调查样本;
4.在课堂上,对各小组围绕选题所抽取的调查样本加以分析,找出不足并加以修改完善;
5.老师再次强调抽样调查的适用和方法。
 
社会调查方法
项目二调查对象的确定
 
 
一、抽样调查的涵义与特点
(一)抽样调查的涵义
抽样调查是指从全体被研究对象中,按照一定的方法抽取一部分对象作为代表进行调查分析,以此推论全体被研究对象状况的一种调查方式。广义的抽样调查包括随机抽样与非随机抽样,狭义的抽样调查仅指随机抽样。本书采用广义的抽样调查概念,但着重介绍随机抽样。随机抽样调查中被研究对象的全部单位总和称为总体或母体。总体可分两种:有限总体和无限总体。例如,我们要研究某省高校学生的择业倾向,虽然学生数量比较多,总还是有限的,这种总体我们称为有限总体。而一些公共交通工具,如火车、汽车、轮船的客流量,就很难有一个确切数量,即使观察若干个单位时间,其数量也很可能各不相同,因而这样的总体是无限总体。从总体所包含的全部单位中,按随机原则抽取出来进行调查的部分单位的整体叫样本。例如,从某中学200名初三学生中抽取30名来进行学习状况的调查,30名学生就是样本。所谓随机原则,是指在抽取调查单位时,要使总体的每一个单位都有同等的机会被抽中,抽中或未被抽中完全不受调查者主观意识的影响。遵循随机原则是为了保证被抽取的单位所构成的样本对总体具有一定的代表性。抽样调查的目的是根据调查所得的样本资料,估计和推断被调查对象的总体特征。因此,从一定意义上说,抽样调查虽然不是普查,但可以在某种程度上起到普查的作用。
(二)抽样调查的特点
(1)节省人力、财力和时间。通常来说,抽样调查的单位在总体中所占的比重,最大不超过1/3,在一些大的总体中,有时只有百分之几甚至千分之几。因此,比起普查,抽样调查需要的调查人员少,投入的财力、物力小,节省时间,费用大大降低。抽样调查因调查对象的数目远少于普查,因此可以设置较多和较复杂的调查项目,并能集中时间和精力做详细的分析。
(2)按随机原则抽样。即机会均等原则,是指在抽取调查单位时,总体的每一个单位都有同等的机会被抽中,抽中或未被抽中完全不受调查者主观意识的影响。这样抽取的样本对于总体来说具有必要的和充分的代表性,不致出现倾向性误差。按随机原则抽样使得抽样调查与其他调查方式有了根本的区别。典型调查和个案调查都是根据社会调查的目的和研究对象的特点,通过主观的分析判断来确定其典型单位或调查个案的,因此,研究总体中的单位哪一个被抽出来或不被抽出来,其机会是不均等的。
(3)以样本来代表和说明总体。抽样调查通过数目有限、能够代表总体的样本的调查,对总体的状况作出推断。这一点区别于普查和典型调查。普查是对总体所有单位一个不漏地进行调查,典型调查是用个别典型单位来代表总体状况。抽样调查所依据的是概率论原理以及大数定律,即在总体中被抽取样本的个别单位虽然各有差异,但当抽取的样本单位数足够多时,个别单位之间的差别会趋向于相互抵消,因而样本的平均数接近总体的平均数,以部分可以说明总体,从而达到认识研究对象总体的目的。
(4)抽样误差可以事先计算并加以控制。抽样调查的目的是用样本统计量来估计或推断总体参数,无论何种抽样调查,样本统计量都不可能与总体参数完全相等,即样本统计量与总体参数之间总会存在一定误差。误差的来源可分为两大类型:非抽样误差与抽样误差。非抽样误差是由于调查中各种人为操作失误所致,如调查方案设计不甚合理、抽样方法有违随机原则,观察、测量、登记、计算上存在失误等。非抽样误差可以通过研究者主观努力尽量减少。抽样误差是指用样本统计值推算总体参数时存在的偏差。抽样误差是抽样所特有的误差,凡进行抽样就一定会产生抽样误差,这种误差虽然是不可避免的,但可以事先计算出来,并通过调整样本容量和组织形式来控制误差大小,以保证抽样推断的结果达到一定的可靠程度,所以又称为可控制误差。因此,在抽样调查的结论推及总体时,也就可以知道总体数据是在怎样的精度、怎样的可信程度范围之内,从而使调查研究的准确程度比较高。这一点是其他非全面调查所不具备的。抽样误差的大小主要受以下因素的影响:
①总体单位的标志值的差异程度。差异程度越大则抽样误差越大,反之则越小。
②样本单位数的多少。在其他条件相同的情况下,样本单位数越多,抽样误差越小。
③抽样方法。抽样方法不同,抽样误差也不相同。一般情况下,重复抽样比不重复抽样的误差要大一些。
④抽样调查的组织形式。抽样调查的组织形式不同,其抽样误差也不相同,而且同一组织形式的合理程度也会影响抽样误差。
运用不同的随机抽样方法抽样时,抽样误差的计算需要运用不同的公式,这是一个比较复杂的问题,我们无法在此详细介绍,有兴趣的读者可参阅其他有关抽样的书籍。
二、抽样调查的适用范围
抽样调查的目的与作用不在于说明样本本身的情况,而是要用所得的结果推论和说明总体特征。以样本推论总体的误差可以事先计算并加以控制,而且调查成本不高,因此,抽样调查被公认为非全面调查方法中用来推论总体的最完善、最有科学依据的调查方法,在现代社会调查中被广泛应用。一般说来,抽样调查比较适合以下几种主要情况:
(1)总体范围较大,调查对象较多。因为只有在总体单位数量相当大、抽取的样本单位足够多时,大数定律才发生作用。大数定律也称大数法则,是指在大量观察或多次试验的情况下,随机现象的偶然离差趋向于互相抵消,总体呈现出稳定的统计规律性。这样只有在总体单位数目多的情况下抽取样本,样本平均数才接近总体平均数。
(2)现实生活中,需要了解某些现象的全面情况,但又不可能进行全面调查时。如对产品的质量检查就不可能进行全面调查,因为有些产品的检测对产品本身具有破坏性和损耗性,如对药品成分进行检测等,被抽取单位经过调查检验后,会失去原有形态或功能。因此,不可能对所有产品都一一进行检验,只能采用抽样调查的方法,而且样本容量要尽可能小。还有,大气或海洋污染情况的调查,由于它们的单位数到底有多少无从掌握,只能分布一些网点进行观测,亦即作抽样调查。
(3)有些现象可以但没有必要进行全面调查时,可采用抽样调查。有些现象虽可进行全面调查,但这样一来,通常需要花费大量人力、物力、财力和时间,困难很多,而且效果并不一定就好。若采用抽样调查,只要组织得当、设计科学,也能通过统计推断而达到准确了解全部情况的要求,取得事半功倍的良好效果。例如,对城乡居民收支情况的调查,虽可以按地区、家庭、个人进行逐个登记,但这样工作量太大,花费太多,而且由于在许多地区、家庭、个人之间有着相似之处,只需要抽取其中一部分调查,就可以推算总体,不必要进行全面调查。又如,市场购买力调查,居民消费倾向调查,人口流动调查,农作物产量、病虫害的调查等等,通过抽样调查都可以取得接近实际的全面资料。
(4)对普查统计资料的质量进行检验或修正。普查是对总体内每个个体逐个调查,由于涉及范围广、资料容量大、工作环节多以及调查过程中种种因素的干扰,故普查结果难免有误差。普查误差在总体规模很大的情况下很难确知,通常只能用抽样调查测定,并据以补充、修正全面调查的资料,从而保证全面调查资料的准确性。例如,要了解人口普查过程中问卷的填写质量如何,不可能一张张问卷都重新调查核对,我国人口普查通常抽取1‰的问卷进行复查和修正,然后根据复查结果推论问卷总体的填写质量。
但是,抽样调查也有它的局限性:首先,抽样调查主要适用定量调查,对于定性调查比较困难。其次,由于抽样调查主要适合大范围的定量调查,所以,其深度和广度有限,难以进行深入细致的研究。第三,对于调查总体尚不清楚、不明晰的调查对象,如正在形成中的新生事物以及各种隐密社会现象,就很难进行抽样调查。第四,抽样需要较多的数学知识和较高的计算机能力,特别是概率论和数理统计方面的知识,专业性比较强,对调查者的要求比较高。
三、抽取调查样本的一般程序
抽样调查的关键在于如何抽取一个对总体具有代表性的样本。若无法从理论上和技术上实际抽出这样的样本,那么样本推论总体就没有意义。如何抽取样本呢?一要明确抽多少,即样本的大小,并遵循抽样的程序;二是如何抽,即选择何种适当的抽样方法。抽样调查是由点及面的调查方法,为了保证达到以样本推断总体的目的,对于程序要求非常严格。
(一)设计抽样方案
设计抽样方案,就是对调查总体、抽样方法、抽样误差、样本规模等有关问题设计出具体的操作方案。它是抽样调查的决策阶段,只有从调查课题的客观需要、调查对象和调查者的实际可能出发,设计出科学、合理的抽样方案,才能保证抽样工作顺利进行。一个完整的抽样方案应包括以下内容:①确定抽样调查的目的、任务和要求;②确定调查对象(总体)的范围和抽样单位;③确定抽取样本的方法;④确定必要的样本量;⑤对主要抽样指标的精度提出要求;⑥确定总体目标量的估算方法;⑦制定实施总体方案的办法和步骤。
(二)界定调查总体
所谓界定调查总体,就是根据调查课题的要求,把所要调查的对象的范围加以确定。界定总体,首先要界定研究总体,即从理论上明确定义的所有调查单位的集合体。如对某地区残疾人进行抽样调查,若不对残疾人加以界定,那么残疾人只是一个模糊的概念,构不成研究总体。只有对残疾人界定为“由于生理上或心理上的缺陷,造成生产、工作、生活、学习上的障碍者”后,方能成为用于调查的研究总体。但在实际操作过程中,很难从理论上界定,难以使符合定义的所有调查单位都有机会被人选,或者不符合定义的单位却被选人样本。因此,需要在研究总体的基础上,对调查对象范围进一步加以界定,即界定调查总体。调查总体的范围有时与研究总体的范围是一致的,在更多情况下则要小于研究总体的范围。实际抽取样本时,样本是从调查总体而不是从研究总体中抽出来的,因此,一般说来,样本只能推论调查总体而非研究总体。明确界定调查总体是抽样调查成功的前提条件。
(三)编制抽样框
编制抽样框就是搜集和编制抽样单位名单。抽样单位,是调查总体中的每一个最基本的抽样对象。抽样框是抽样的基础,必须把所有抽样单位编制进去,不能遗漏或重叠。如果抽样分阶段、分层次进行,那么每一阶段、每一层次都需编制相应的抽样框。如调查某省高职院校毕业生就业意向,在某省随机抽取若干个高校,然后再由这些高校组成的样本中抽取一定数量的大三学生,此时就有两个不同层次的抽样框,即该省全部高校的名单,以及高校样本中所有大三学生的名单。
(四)选择抽样方法
抽样方法分为两大类:一类是随机抽样,主要有简单随机抽样、等距抽样、分层抽样、整群抽样和多阶段抽样等;一类是非随机抽样,主要有偶遇抽样、判断抽样、定额抽样和滚雪球抽样等。调查者可根据研究目的和要求,结合所要研究总体的具体情况,以及各种随机抽样和非随机抽样的特点、适用情形,选取不同的抽样方法。具体方法介绍在随后内容中详细介绍。
(五)确定样本规模
样本规模又称样本大小或样本容量,是指样本中所含抽样单位数目的多少。确定样本规模是抽样调查的一个重要步骤。样本规模的太小会影响样本代表性,在推论总体时有较大偏差;样本规模太大又会费事费力,造成浪费,甚至很难完成。因此,确定适当的样本规模是非常重要的。
样本规模的确定受到多种因素的影响:第一,调查总体规模的大小。总体规模越大,所需调查的样本数量就越多。第二,调查总体的内部差异程度。差异程度大,所需样本规模就越大。第三,对调查结果的可信度和精确度的要求。所要求的可信度和精确度越高,所需样本规模就越大。第四,抽样方法。抽样方法不同,所需样本规模也不同。一般来说,随机抽样比非随机抽样所需的样本规模要大。第五,调查者拥有的人力、物力和时间。这些条件越充足,可抽取的样本规模就越大。
根据统计学要求,样本规模一般不能少于30(也有人认为不能少于50)。由于社会调查涉及范围更广,总体情况更加复杂,因此,社会调查要求的样本规模一般比统计学要求更多一些。社会调查的样本容量大概在50~5 000 之间。
在理论上,样本规模是可以用公式计算的。例如,在重复抽样(指从总体中随机抽取一个单位之后,又把它放回总体之中,再从总体中抽取单位的方法)条件下,简单随机抽样测定总体平均数时所需样本的计算公式为:
n=t2σ2V 2
 
式中t —— 某一信度(如95%)所对应的临界值(如1.96,依据正态分布概率表);
 
σ —— 总体标准差;
 
 V —— 误差范围。
公式中,信度系数和误差范围通常由调查者根据研究要求确定,而总体标准差通常是未知的,也无样本数据可代替,解决办法有两个:一是用过去同类调查数据代替,二是组织一次试调查以取得所需数据。
例在一个50万职工的城市进行职工收入状况调查。现用简单随机重复抽样方法抽取样本,要求测定的总体人均月收入的允许误差不超过30元,可信度达95%,以往同类资料表明,总体标准差为400元,在全市范围内应当抽取多少名职工?
解根据规定的可信度95%,查正态分布概率表,得概率度t为1.96,且已知σ=400元,V=30元,因此
n=t2σ2V2=1.962×4002302(人)=683(人)
即采用简单随机重复抽样,在全市范围内需要抽取683名职工进行调查,才能满足题中所给要求。
(六)实际抽取样本
就是按照设计的抽样方法和确定的样本规模,从抽样框中抽取需要的样本容量,组成调查样本。
(七)评估样本,收集样本资料
评估样本的目的是检验所抽出的样本的代表性,以免产生太大的误差。样本评估的方法可以采用实地调查和比较相结合的方法,即具体收集一些较容易得到的资料,并进行分析、研究,对样本和总体进行比较,得出样本对于总体的代表性、准确性程度。如发现样本代表性、准确性的偏差太大,则要及时加以修正、补充,然后再实施调查。
收集样本资料,要尽量减少和避免登记性误差。收齐样本资料后,着手进行审查、整理、分析,找出抽样误差,得出调查结果。由于抽样调查的根本目的是要通过对样本的调查研究,来推断和把握其所在总体的特征及其内部关系,所以,最后要根据样本的有关数值来推断总体指标,说明总体情况。
四、抽取样本的主要方法
(一)随机抽样
随机抽样又称为概率抽样,是指以概率论为基础,按随机原则抽取样本的方法。随机原则又称机会均等原则,即抽样框中每一个抽样单位都有被抽取的同等可能性。有多少种能实现机会均等原则的方法,就有多少种随机抽样方法。其所得资料经过分析后,可被用来作统计推论总体。正因为随机抽样具有这一特点,所以,实际生活中大部分抽样调查都是采用概率抽样方法获取样本的。常见的随机抽样方式主要有简单随机抽样、等距抽样、分层抽样、整群抽样和多阶段抽样等。
1.简单随机抽样简单随机抽样又称为纯随机抽样,它是按随机的原则,直接从含有N个单位的总体中,抽出n个单位作为样本进行调查,总体中所有个体均有同等被选中的机会。简单随机抽样是概率抽样的最基本类型。常用的简单随机抽样方法有:
(1)直接抽样法。就是直接从抽样框中,随机抽取若干抽样单位作为调查样本的方法。例如,直接从学校某班中随机选择若干学生作为调查样本的方法等。
(2)抽签法或抓阄法。就是先把抽样框里的抽样单位全部编上名称或号码,逐个填写在卡片或签条上,做成签或阄;然后,把签或阄放在容器内打乱次序;最后,从容器内随机抽取签或阄,直到抽满规定的样本数为止。
(3)随机数表法。就是由0到9自然数组成的特殊数字表中随机抽取样本的方法。其做法是:第一步,编制抽样框,给每个抽样单位确定一个号码;第二步,根据样本量选用合适的随机数表;第三步,用随机方法抽取第一个样本号码;第四步,按照自己确定的规则(如从上到下,或从左到右等),逐个抽取与抽样单位号码相同的号码作为调查样本,直到抽满规定的样本数为止。
简单随机抽样是最基本也是最简单的抽样方法,是其他抽样方法的基础。它的优点是:在抽样过程中完全排除了主观因素的干扰,简单、易行,只要有抽样单位名单就可进行。它的缺点是:一般适用于规模较小、总体单位之间差异程度较小的情况。如果调查对象数量很大,编制抽样框的工作就十分复杂,甚至无法编制。而且抽取的调查样本将过于分散或集中,代表性较差。特别是总体单位的异质性较强,即总体之间差异程度较大时,运用这种抽样方法会产生较大的误差。
2.等距抽样等距抽样又称机械抽样或系统抽样。其核心是从抽样框中每隔一定的距离抽取一个个体。具体步骤如下:①编制抽样框,将抽样框内各抽样单位按一定标志排列编号。②计算抽样距离。抽样距离(K)由总体规模(N)和样本规模(n)决定,公式为:K=N/n。③决定抽样起点,即在第一个K单位中,用简单随机抽样方式抽出一个个体,设其编号为B,它称做随机的起点。④在抽样框中,从B开始,每隔K个单位抽取一个个体,即陆续抽取B,B+K,B+2K,B+3K,…,B+(n-1)K,组成样本。例如,用等距抽样从2 000人的工厂中抽取100人进行调查。第一步,先把这2 000个工人排列编号。第二步,算出抽样距离为K=N/n=2 000/100=20。第三步,在编号前20位的工人中,用简单随机抽样方式抽出一个个体,假设抽到第6号工人,则6号便为抽样起点。第四步,从6号开始,每隔20人抽1个人,依次抽6,26,46,66,86,…,1 986。这样共100个工人组成调查样本。
等距随机抽样的优点是:在手工选样的情况下,等距抽样比简单随机抽样简便,尤其是当总体及样本的规模都较大时更是如此。另外等距抽样的样本在总体中的分布比较均匀,故而抽样误差小于或至多等于简单随机抽样,而且抽样过程大大简化,只要确定第一样本单位,整个样本也随之确定,因此它在社会调查中的应用较为广泛。它一般适用于同质性强、类别之间所含单位的数目悬殊不大的总体。它的缺点是:首先,抽样单位总数不能太多,要有完整登记册,否则就难以实施。其次,等距抽样是以总体的随机排列为前提的,如果总体的排列出现有规律的分布,就会使等距抽样产生很大误差。例如,统计某条城市高架桥的车流量,每隔几小时抽样,如果间隔恰好与上下班时间重合,那么调查结果就会产生系统偏差。因为,上下班时车流量很大,这样对样本调查的结果就很难准确说明调查总体的情况。因此,使用等距抽样时一定要认真考察总体的排列情形和抽样距离,多了解总体的情况,抽样间隔距离要注意避免与调查对象的周期性节奏相重合。如果原来的排列次序可能导致抽样失去代表性,就应打乱原来的排列次序或改用其他抽样方法。再次,当总体内个体类别之间的数目悬殊过大时,样本的代表性可能较差。例如,某高校教师多,行政人员少,如果采用等距抽样,可能很少或甚至完全没有抽中行政人员。
3.分层抽样分层抽样又称为类型抽样或分类抽样,是一种较为常用的抽样方法。它是把调查总体按一定的标准分为若干类型或层次,然后从每一类或层中采用简单随机抽样或等距抽样方法相同地抽取子样本,这些子样本集合起来就组成分层抽样总样本。分层抽样的基本步骤是:总体分层—层中抽样—子样本集合。例如,采用分层抽样法从总体为800名教师的高校抽取80名教师进行调查时,可以先把总体分为男教师和女教师两大类(或两个层次),然后,采用简单随机抽样或等距抽样的方法分别从男教师总体中抽取40名,从女教师总体中抽取40名,这样,由这80名教师构成的就是由分层抽样获得的样本。当然,也可以按照研究目的的不同,采取按学院分层、按职称分层等进行抽样。例如,从全校20个学院中分别抽取4名教师,从助教、讲师、副教授、教授中分别抽取20名教师,等等。
在实际运用分层抽样的方法时,研究者需要考虑分层的标准和分层的比例这两个问题。
(1)分层的标准。
①以调查所要分析和研究的主要变量或相关变量作为分层的标准。例如,在调查研究居民的消费结构和消费行为时,将家庭经济作为分层标准;要调查了解社会中不同职业的人员对经济改革的看法,则可以以人们的职业作为分层的标准。
②保证各层内部同质性强、各层之间异质性强、突出总体内在结构的变量作为分层变量。例如,在学校进行调查时,可以以工作性质作为分层标准,将全校职工分为行政人员、教辅人员、工勤人员及教师等几类进行抽样。
③以那些已有明显层次区分的变量作为分层标准。这种标准分层是自然形成的,分化明显。例如,当研究对象具有较大的地理差异时,作为分层标准的是不同的地理区域,如不同国家或不同的省市;在社会调查中,性别、年龄、文化程度、职业等就经常被用做分层的标准。
(2)分层的比例。
①按比例分层抽样。在分层抽样时使样本中各层所占比例与总体中各层所占比例相同,称为按比例分层抽样。例如,某高校800名教师中男教师占60%,女教师占40%。按比例分层抽样抽取80名学生,就需要分别抽取48名男教师和32名女教师。用按比例分层抽样的方法能得到更有代表性的样本。
②不按比例分层抽样。进行抽样调查时,有时总体中有的类型或层次的单位数目太少,为了使该类型的特征能在样本中得到足够反映,需要适当加大该类型在样本中所占的比例,即采取不按比例分层抽样的方法。例如,要了解高校中不同职称的教师的工资差距时,首先将所有教师分为助教、讲师、副教授、教授四个层次,显然这四个层次的教师比例相差很大,现在我们的目的是要比较四个层次人员的平均收入差距,如果采用按比例分层抽样,教授人数就太少,依靠这一点人数往往难以进行有意义的比较。为了避免这种情况,就可以在各层次抽取相等的样本量,例如,各抽取20人组成调查样本,这样就便于对四者的平均收入情况进行比较。
分层抽样适用于抽样框内抽样单位总数较多、抽样单位之间差异较大的调查对象,而且抽样误差较小或所需样本数量较少。它的优点是:在一般情况下,对同一总体、同样大小的样本规模来说,分层抽样的精确程度往往高于简单随机抽样或等距抽样;而对于同一总体、同一信度来说,分层抽样所需的样本规模往往小于简单随机抽样或等距抽样。因此,分层抽样在实际抽样调查中的应用十分广泛。它的缺点是:必须对调查总体各个单位情况有较多了解,否则就无法科学分类,而这一点在实际调查之前又往往难以做到。
4.整群抽样整群随机抽样又称聚类随机抽样或集体随机抽样,其方法是:首先,先将抽样框内抽样单位按一定标准分成许多群体,并把每一个群体看作一个抽样单位;然后,按照随机原则(可以是简单随机抽样,也可以是等距随机抽样或分类随机抽样)从这些群体中抽出某个或若干群体作为调查样本;最后,对样本群体中的每一个抽样单位逐个进行调查。如,现在要用整群抽样法从共有800名教师的高校中抽取80名教师进行调查。假设这个学校有20个学院,每个学院有40名教师。现在要抽取80名教师,我们不是直接去一个个抽取,而是先将全校20个学院编号,采取简单随机抽样(或等距抽样、分层抽样)等方法抽出2个学院,这2个学院的教师就构成我们调查的样本。
整群抽样的优点是,调查样本比较集中,调查工作比较方便,可节省人力、财力、物力和时间。例如,简单随机抽样和等距抽样都要求有一份抽样单位的总体名单,用于编制抽样框。但在实际调查中,特别是要调查规模很大的总体时,这样全面的清单往往难以获得。有时即使获得,运用起来也非常麻烦。整群抽样则可以省去这些麻烦,使抽样变得简单易行。例如,要在10万人口的小镇中抽取2 000个家庭进行生活水平调查,显然如果要获得全镇家庭的名单十分麻烦,因此,很难用简单随机抽样和等距抽样进行抽样;但采用整群抽样法则很容易就能做到。例如,先找出全镇所有村委会的名单,假设有30个村委会,每个村委会大概有500个家庭,那么只要用简单随机抽样抽取4个村委会,然后将这4个抽中的村委会的所有家庭户作为调查样本就可以了。
整群抽样和分层抽样也有很大区别。整群抽样抽取若干子群体并将所抽中的子群体中的全部个体都作为样本,而分层抽样则是在所有的子群体中抽取部分个体作为样本。在实际应用中,整群抽样适合于内部差异性大的子群体,分层抽样则适合于内部差异小的子群体。
整群抽样的缺点是,调查样本分布不均匀,代表性较差。与上述几种抽样方法相比较,在样本数量相同情况下,抽样误差较大。
5.多阶段抽样多阶段抽样又称为多段抽样或多级抽样。当总体规模很大,特别是总体的分布范围很广时,往往难以弄到总体成员名单。因此,要把抽取样本单位的过程分为两个或两个以上的阶段进行,在不同的抽样阶段中,抽样单位与抽样框都是不同的。多阶段随机抽样的具体步骤是:①确定抽样单位。先将抽样框中的抽样单位按一定标准分成若干群体,作为第一级抽样单位。然后,将第一级抽样单位又分成若干小群体,作为第二级抽样单位。依此类推,还可分为第三级、第四级抽样单位。②抽取各级样本。依照随机原则先在第一级抽样单位中抽出若干群体作为第一级样本。然后,再在第一级样本中抽出第二级样本。依此类推,还可抽出第三级、第四级样本。调查对象至第二级样本者,称为二段随机抽样;至第三级、第四级样本者,称为三段或四段随机抽样。③对最后抽出的样本单位逐个进行调查。
例如,为了调查某省大学生的择业倾向,需要从全省大学生这一总体中抽取样本,显然我们不能把全部该省大学生名单列出来进行抽取,这样不仅花费巨大而且不切实际,因此考虑采用多阶段抽样方法。我们可以把抽样过程分为下述几个阶段进行。首先,以学校为单位抽样,即以全省所有高校为抽样框,从中随机抽取一部分高校;然后在抽取的高校里,以学院为抽样单位抽样,即从全部学院中抽取若干个学院;最后,再在抽取的学院内抽取大学生。需要说明的是,在上述每个阶段的抽样中,都要采用简单随机抽样或等距抽样或分层抽样的方法进行。在本例中,总共有三个抽选阶段,叫做三阶段抽样。其中前两个阶段是过渡性的,只有第三个阶段才能抽到调查单位。
多阶段随机抽样方法的优点是:①抽样前不需要总体各单位的完整名单,抽样工作简便易行,特别适合于调查总体范围大、调查对象单位多、情况比较复杂的调查课题。②它有利于把各种随机抽样方法的优点综合起来,节省人力、物力、财力和时间。在抽样的各个阶段究竟采用哪种具体的抽样方法,主要依抽样框的性质及方便与否来决定。③它对调查总体各单位情况了解程度的要求较低,一般只要对下一个层次单位情况有所了解就可进行抽样。多段随机抽样的主要缺点是:由于每个阶段都有产生误差的可能,所以抽样阶段越多抽样误差也有可能越大,它的误差是各阶段抽样误差之和。因此,为了控制抽样误差范围,分段抽样的次数应尽可能减少。
讨论完随机抽样的几种类型之后,我们把简单随机抽样、等距抽样、分层抽样、整群抽样和多阶段抽样用列表形式做一个比较(表41、表42):
 
表41随机抽样类型的比较
 
 
 
类型何时使用如何抽样代表性
简单随机抽样单位已经确定容易找到直接抽样、抽签抓阄、随机数表高
等距抽样单位已排成序列表或可以按某种顺序找到每几个抽一个较高
分层抽样有关特征已经知道,可以辨认和找到将总体分层,然后从每层中随机抽取最高
 
整群抽样单位数量很大或范围不明确将总体分成群,然后随机抽取群较低
多阶段抽样范围大、总体对象多分阶段进行较低
 
表42几种随机抽样类型的比较
 
 
 
类型一级单元二级单元样本量相同的准确度提高准确度的办法
分层抽样抽取全部抽取部分高于简单随机抽样扩大层间差异,缩小层内差异
整群抽样抽取部分抽取全部低于简单随机抽样缩小群间差异,增大群内差异,增加群数
二阶段抽样抽取部分抽取部分介于简单随机抽样和整群抽样之间减少一级单元之间的差异,尽量多抽取一级单元
(二)非随机抽样
非随机抽样又称为非概率抽样,它是指调查者根据自己的方便或主观判断抽取样本的方法。非随机抽样是相对于随机抽样而言的。随机抽样虽然可由样本推论总体,然而,在有些情况下,总体很难确定,严格的随机抽样往往很难进行;在另一些情况下,研究者的主要目的只是想初步了解一下调查对象的有关情况,以便为建立研究假设或进行大规模的正式调查做些探索性工作。此时人们往往放弃虽然科学却比较麻烦的各种随机抽样方法,而采用不能推论总体、但却简单方便的非随机抽样。非随机抽样方式主要有偶遇抽样、判断抽样、定额抽样和滚雪球抽样等。
1.偶遇抽样偶遇抽样又称为方便抽样或便利抽样。即指调查者根据现实情况,以自己方便的形式,任意抽取偶然遇到的人或仅选择那些离得较近的、最容易找到的人作为调查样本的方法。如在商场、车站、剧院等行人多的地方随意拦住愿意接受调查的人进行调查。偶遇抽样与随机抽样的根本区别是,偶遇抽样没有也不能保证总体中的每一个个体都有同等的抽取机会,那些最先被遇到的、最容易遇到的对象,具有比其他对象大得多的入选机会。偶遇抽样的优点是方便省力,但样本代表性差、偶然性很大。
2.判断抽样判断抽样又称为立意抽样、目的抽样或主观抽样。即由调查者根据主观判断或根据调查的目的有意选取样本的方法。它可分为印象判断抽样和经验判断抽样。印象判断抽样,就是纯粹凭调查者的主观印象抽取样本;经验判断,就是调查者根据以往经验和对调查对象的了解来选择样本。判断抽样质量的高低主要取决于研究者的理论修养和实际经验、调查者对总体的了解程度和判断能力。判断抽样的主要优点是可以充分发挥研究人员的主观能动作用,特别是当研究者对所研究的总体情况比较熟悉、判断能力比较强时,采用这种方法往往比较方便。但由于判断抽样仍然属于非概率抽样,因此,样本的代表性和抽样误差往往难以判断。这种抽样方法在实际中多用于总体规模较小,或调查时间、人力等条件有限而难以进行大规模随机抽样的情况。
3.定额抽样定额抽样又称为配额抽样。研究者首先依据那些有可能影响研究变量的各种因素来对总体进行分类或分层,并找出具有各类(层)成员在总体中占的比例,然后按总体比例在不同的类(层)分配样本量,最后由调查者根据自己的判断在各类(层)中抽取样本。定额抽样和分层抽样的区别在于分层抽样中各层样本是按科学方法随机抽取的,而定额抽样中各层样本是根据研究者自己的判断非随机抽取的。
定额抽样的最大优点是简便易行、快速灵活,它能在较低廉的抽样费用下获得各类人物、事物或社会现象的样本。其缺点是由于定额抽样以代表总体为目的,因此使用这种方法时必须对总体的性质有充分的了解。而且定额抽样主要依赖调查者的主观能力,所以其结论用来推论总体指标的代表性不强。
4.滚雪球抽样它是指先就近寻找个别调查对象进行访问,然后通过他(她)再去寻找新的调查对象,即找出少数个体,通过这些个体了解更多的个体,就像滚雪球一样寻找越来越多的调查对象,一步步扩大样本范围,直至达到调查目的为止。在社会调查中,当遇到无法了解总体状况的情形时,可以采取这种方法。例如,要对钟点工进行一项调查,研究者一开始因缺乏信息无法抽样,这时可通过各种途径,如通过朋友介绍,或到家政服务公司找到一两个钟点工进行调查,让他们提供所认识的钟点工的联系方式,然后再去找那些钟点工进行调查,并请他们提供自己认识的钟点工……以此类推,像滚雪球一样,由小变大。但是雪球不能滚到每一个角落,总有一些合适的成员无法找到,因此运用这种方法偏误不可避免。
总之,非随机抽样简单易行,并能获得许多生动、具体的感性资料,通过样本大致了解总体的某种特征。在调查设计的初步探索阶段,在那些不可能或不需要从数量上推断调查总体的调查课题中,非随机抽样方法往往被采用。但由于非随机抽样的调查质量,主要取决于调查者的主观素质、工作态度和各种偶然因素,其代表性、客观性较低,控制和估算抽样误差也很困难,所以,要谨慎对待非随机抽样调查的结果推论总体。基本抽样技术的优缺点比较(表43、表4 4):
 
表43基本抽样方法比较
 
 
 
抽样技术优点缺点
 
 
 
样简单随机抽样方便,易理解,结果可推广到总体抽样框不易建立,费用高,精度低,不一定保证代表性
等距抽样比简单随机抽样易操作,代表性提高,不需要抽样框样本的代表性不一定能保证,也可能减低代表性
分层抽样可包括所有重要的子群体,精度高对许多变量来说不易分层,费用高
整群抽样易操作,样本集中,成本合理样本分布不均匀,代表性差,误差较大
多阶段抽样精度较高,成本较低,抽样工作较简便易行计算较复杂,误差机会多
 
 
 
 
 
样偶遇抽样方便经济,节省时间样本无代表性
判断抽样低费用,方便,省时间主观性强,结论无推广性
定额抽样在某种程度上可对样本进行控制有选择偏差,不能保证代表性
滚雪球抽样样本的代表性有保证耗费时间
 
表4 4选择概率抽样和非概率抽样的条件
 
 
 
条件因素比较适用于所给条件的抽样技术
概率抽样非概率抽样
调研的性质结论性探索性
抽样误差和非抽样误差的相对大小抽样误差较大非抽样误差较大
总体中的变差异质性(高)同质性(低)
统计上的考虑有利的不利的
操作上的考虑不利的有利的
【案例引入】
 
2008—2009境外来中国内地工作专家抽样调查方案http://www.cdstats.chengdu.gov.cn成都统计公众信息网
一、抽样调查总体和总体单位
调查总体包括内资单位子总体和外资单位子总体。按国民经济行业门类,将内资单位子总体划分为19个层,外资单位子总体划分为18个层。
内资总体单位是指符合一定条件的法人单位,其中采矿业、制造业、水电气的生产和供应业、建筑业、交通运输及仓储和邮政业、批发和零售业、住宿和餐饮业等7个门类的总体单位为大中型企业;房地产业门类的总体单位为资质等级三级以上企业;信息传输及计算机服务和软件业、租赁和商务服务业、居民服务和其他服务业等3个门类的总体单位为主营业务收入2 000万元以上企业;教育门类的总体单位为大专院校及外专局认证的其他中小学等单位(国家外国专家局认证单位名单请从国家统计局统计设计管理司网站上下载,国家外国专家局委托各省(区、市)外专局认证单位名单由各省(区、市)外专局提供);其他门类的总体单位为地市级以上单位(含地市级)。
外资总体单位不做特别要求,凡符合统计调查单位条件的有一个算一个。
二、抽样方法
各省、自治区、直辖市均采用两阶段概率分层简单随机(或等距)抽样方法。
(一)第一阶段
采用概率抽样方法抽选样本地市(区)。省会城市及副省级城市作为必选样本单位。此外,对地级区划数少于15个的省(区、市),再抽选3~4个地市(区)作为一级样本单位;对其他省(区、市),再抽选4~5个地市(区)作为一级样本单位。
(二)第二阶段
在样本地市(区)范围内,按分层简单随机或等距抽样法抽选二级样本单位。具体分为以下几种情况:
1.对内资农业、公共管理和社会组织2层,不再抽选法人单位调查,只利用各样本地市(区)农业、外专等业务主管部门的行政记录整理填报。
2.对于内资其他17个层,如全省(区、市)总体单位个数少于3 000或全部样本地市(区)的总体单位个数少于1 000,则对样本地市(区)的总体单位全部调查;否则按分层随机或等距抽样法,在样本地市(区)抽选800个二级样本单位。
3.对于外资18个层,如全省(区、市)总体单位个数少于3 000或全部样本地市(区)的总体单位个数少于1 000,则对样本地市(区)的总体单位全部调查;否则按分层随机或等距抽样法,在样本地市(区)抽选800个二级样本单位。
三、样本单位的具体抽选方法
(一)抽选样本地市(区)
1.将省会城市和副省级城市作为样本地市;
2.制定全省(区、市)地市(区)名录(不含省会城市和副省级城市)。如下表所示:
 
省(区、市)、地市(区)名录
 
 
序号地市(区)名称法人单位数累计数Xm累计范围
1×××××N1X1=N11-X1
2×××××N2X2=N1+N21+X1-X2
……………
m×××NmXm=N1+…+Nm1+Xm-1-Xm
……………
M×××××NMXM=NM1+XM-1-XM
3.在0~Nm间随机抽选一个小于Xm的整数,假定为R,如果1+ Xm-1<R≤Xm,则第m个地级单位为入选样本单位。重复上述过程,直到完成规定数目的样本地市为止。
(二)抽选二级样本单位(法人单位)
在各样本地市(区)范围内,分别抽选内资和外资样本单位。具体方法如下:
1.制定抽样框
对各样本地市(区),根据基本单位名录库分别制定内、外资抽样框(总体单位名录)。抽样框按国民经济行业门类排列,内资抽样框覆盖除农业、公共管理和社会组织2个门类以外的17个门类,一个门类视为一个抽样层;外资抽样框覆盖除公共管理和社会组织1个门类以外的18个门类,一个门类视为一个抽样层。抽样框内容包括:总体单位法人代码、名称、所在地、联系电话、行业类别、登记注册类型和销售收入或主营业务收入等项目。如下表所示:
 
省(区、市)、地市(区)抽样框
 
 
序号单位名称法人代码地址联系电话登记注册类型代码行业代码销售收入
1××
2××
……
m××
……
M××
2.分配样本量
(1)样本地市(区)样本量的分配
各省(区、市)的二级样本单位数量统一规定为1 600,内、外资法人单位各800。各样本地市(区)的二级样本单位数量,按其总体单位数量占全部样本地市(区)总体单位的比例进行分配。例如,某省抽选了3个样本地市,各样本地市的二级样本单位数量分配如下表所示:
 
 
 
序号样本地市名称总体单位数样本单位数内资外资内资外资
 
1×××3 0002 000480400
2×××1 5001 000240200
3××× 5001 000 80200
合计5 0004 000800800
(2)各层样本量的分配
各样本地市(区)的内、外资二级样本单位数量确定后,再用比例分配法将其分配到各抽样层。每层样本单位数量不得少于2个,如果某层分配的样本数量少于2个,可将其合并到其他层。
3.分层抽选样本法人单位
以某地市(区)的内资制造业抽样层为例。假定该层总体单位个数为N,单位序号从M到M+N,现欲抽取n个样本单位。抽样框如下表所示:
 
 
序号单位名称法人代码行业代码登记注册类型销售收入地址联系电话
M××
M+1××
……
M+N××
(1)采用简单随机抽样方法。利用计算机产生n个大于等于M并小于等于M+N的随机整数,与随机数相等的序号所对应的单位就是被抽选的样本单位。
(2)采用等距抽样方法。将该层N个单位按销售收入指标由小到大排队,再平均分为n个组。从第一组N/n个单位中随机抽选一个单位或以居中的单位作为第一个样本单位,每组都以同样位置的单位作为样本单位。
四、现场调查
样本单位确定后,由调查组织者根据当地实际情况,采用灵活多样的方式,如信函、电话、访问等,直接或间接向调查单位进行调查。如总体单位发生变化,被抽中的样本单位不存在,不得更换样本;如被抽中单位不配合调查或拒绝回答,要通过有关部门做好宣传说服工作,争取被抽中单位的合作,实在不配合的单位,可以从其他渠道了解情况,完成调查表。
 
【拓展训练】
运用抽样的程序与步骤就小组论证的选题抽取调查样本,并拟写出详细的抽样方案。
【完成评价】
任务完成评价参考得分为100分,具体操作参考下表:
 
号小组成员
态度文档团队总分权重
积极
参与抽样
方法结构
完整资料
详实结论
可靠团结
协作10(个人)2015201520100
 
 
任务5选择调查的典型
【任务描述】
要调查了解高校考证情况,还可以通过典型调查来完成。典型调查是从调查对象中选择具有代表性的单位作为典型,通过对典型的调查来认识同类社会现象的本质及其发展规律的方法。世界上一切事物的辩证性(即共性和个性、一般和个别的统一)和人的认识规律(即先由个别到一般、由个性到共性,再由一般到个别、由共性到个性),是典型调查的客观基础。
【任务完成】
一、任务完成目的与要求
掌握典型调查的涵义、特点、适用和基本程序。使学生基本上能熟练运用典型调查方法展开调查。
二、任务完成步骤
1.教师通过分析案例,让学生理解典型的涵义、方法和一般程序;
2.教师带领学生就高校毕业生考证调查选题,选取典型样本;
3.布置任务,让学生在课下以小组为单位围绕选定的课题,运用典型调查的方法选择典型样本;
4.在课堂上,对各小组围绕选题所选取的典型调查样本加以分析,找出不足并加以修改完善;
5.老师再次强调典型调查的适用和方法。
一、典型调查的涵义与特点
(一)典型调查的涵义
典型调查是指研究者在对调查对象进行初步分析的基础上,根据一定的目的和要求,选取若干具有代表性的对象作为典型,对其进行全面、系统的调查,以期认识调查对象的总体情况,从而达到认识同类社会现象的本质及其发展规律的一种方法。这里的对象可以指企业、学校,也可以指个人、家庭、村庄、城市或班组、团体等。世界上一切事物的辩证性(即共性和个性、一般和个别的统一)和人的认识规律(即先由个别到一般、由个性到共性,再由一般到个别、由共性到个性),是典型调查的客观基础。实际上,只要仔细解剖一只麻雀的生理结构,就可以认识所有麻雀共同的生理结构。因此,人们只要对某一类事物中的一个或几个有代表性的事物进行调查研究,通过科学的分析抽象,就能认识事物的本质。典型调查的主要作用在于,通过少量典型真实、迅速地了解全局情况,因此典型的代表性就显得至关重要。与个案研究不同的是,个案研究一般不要求调查对象具有典型性或代表性。选取具有代表性的典型,必须对研究对象的主要特征有清晰的了解。研究所关注的主要突出特征是选择典型的标准。
(二)典型调查的特点
(1)典型调查主要是一种定性调查。它是通过对个别事物的性质、状态的调查和分析,来认识它所代表的同类事物和现象的一种方法。由于典型调查的调查单位被抽取的概率一般无法确定,总体各单位的平均差异也没有精确的测定,因而选样误差无法计算。因此,典型调查的结果,可以大体上估计总体,但不能严格推断总体。典型调查很难对调查对象总体进行定量研究。这些局限性说明,典型调查不能代替普遍调查和抽样调查。
(2)典型调查是根据调查者的主观判断,有意识地选择少数具有代表性的单位进行的调查。因此典型的选择容易受调查者主观意志左右,很难完全避免主观随意性。调查单位的代表性如何,取决于调查者在选择调查单位之前对于总体情况的了解程度。对总体情况的了解程度大,则从总体中选取的各种典型的代表性就高。反之,典型的代表性就低。从这点看,典型调查的质量在很大程度上取决于调查者的态度和能力。调查者的态度和能力不同,调查的结论就往往不同。
(3)典型调查是一种面对面的直接调查,能获得比较丰富的第一手感性资料。它主要依靠调查者深入基层进行长时间的调查,对调查对象直接接触与剖析,通过开座谈会、个别访问等方式搜集比较真实可靠的第一手感性资料,因此对现象的内部机制和变化过程往往了解得比较清楚,资料比较全面、系统,所以它能比普查和抽样调查更为深入、细致。
(4)典型调查方便、灵活,节省时间、人力和经费。由于典型调查只对总体中的少数单位进行调查,因此可以节省人力、物力、财力。另外典型调查具有简便灵活的特点,可以自由掌握时间,灵活运用各种调查方法,如开座谈会、访问等,在调查内容上可以随时发现问题,解决问题。
(5)典型调查所选择的调查对象往往并不一定具有代表性,将调查结果推广到整体时可能面临出错的风险。
典型调查有其一定的科学依据,又具有方便灵活等特点,它便于把调查与研究结合起来,有利于揭示社会现象的因果关系,探索解决社会问题的道路和方法,适应性强。因此,典型调查虽然存在局限性,如典型的选择容易受调查者主观意志左右,典型调查的对象只是个别或少数单位,代表性不高导致调查结论推断性差,典型调查的质量在很大程度上取决于调查者的态度和能力等,但在今天仍然是一种重要的社会调查类型。由于定量分析的技术在我国还未被普遍掌握,因此,典型调查在社会研究中仍然具有不可忽视的现实意义。
二、典型调查的适用
(1)典型调查大多只适用于范围较小、同质性较强的研究总体,不太适用于较大范围的总体。当总体单位差异程度不大且又要及时掌握全面情况,同时又不便采用其他调查方式取得全面资料时,我们可以利用典型调查资料进行估计。
(2)典型调查可用来研究尚未充分发展、处于萌芽状态的新生事物或某种倾向性的社会问题。通过调查分析得出的结论,来科学预见事物发展的方向。
(3)典型调查可用来研究事物发展变化的规律。从而总结经验提出解决各种矛盾、问题的方法。
(4)典型调查可用来深入分析事物的不同类型,研究它们之间的差别和相互关系。如我们可以对其先进典型、后进典型或中等典型进行“解剖麻雀”式的典型调查,从而总结成功经验,找出失败教训,了解总体一般数量表现的情况。
三、确定调查典型的一般程序
1.对调查总体进行初步研究研究者要根据调查的目的和任务,通过查找资料、实地了解和开座谈会等方法,对被研究的事物进行概略的了解和分析,以便“心中有数”,为接下来的选择典型作准备。
2.拟定详细的调查提纲为了明确调查的重点和主要内容,做到有计划地进行调查,在对调查总体进行初步研究的基础上,应根据调查目的和任务,设计详细的调查提纲。
3.选择有代表性的典型典型调查的主要作用在于,通过少量典型真实、迅速地了解全局情况,因此典型的代表性就显得至关重要。要正确地选择典型,一般应在前一阶段科学分析的基础上,根据调查目的,将被研究对象进行科学的分类,然后分别选取典型进行调查。
4.充分掌握第一手资料在调查的实施过程中,要采用观察、访问、开座谈会等具体方法进行深入、全面、细致的调查,以充分掌握第一手资料。对于有充分说服力的数字资料要特别注意收集。
5.分析资料,作出推论典型调查所获取的资料往往十分丰富,然而又十分庞杂。这就需要研究者对收集到的资料进行细致的整理和加工,去粗取精,去伪存真。然后进行由表及里、由浅入深的分析工作。调查得出的结论一般只能大致地推论典型所能代表的同类事物和现象。
四、典型调查应注意的问题
1.要准确选择典型典型的选择带有一定的主观随意性,因此选择的典型是否科学,是否具有代表性就成为典型调查成败的关键。所谓典型,即指有代表性的个别事物。①要选好典型,必须对事物和现象有通盘的了解,因此,典型抽取之前的一般调查是非常必要的。调查者在此基础上综合分析,对比研究,尽可能避免盲目性和主观随意性,确保选出具有一定代表性的典型。②要根据调查目的选择典型。如,当我们的研究目的是探讨事物发展的一般规律或了解一般情况时,应选取能反映同类事物一般水平的单位为典型;当我们的研究目的是总结推广先进经验,就应选取一些先进单位、先进人物作典型;当研究目的是为了帮助后进单位总结教训时,就应选取那些后进单位为典型。经过调查分析其落后原因,提出建议,帮助、促进后进单位赶上先进单位。③要根据调查对象本身特点选择典型。有时被调查对象的各种特征表现参差不齐,不容易找到具有代表性的典型,这时可以先把被调查对象按不同特征划分为若干类型,再从各类型中选择各种典型。④要根据调查对象总体单位的多少、单位之间的差异程度来确定典型数目。一般而言,被调查对象所包括的单位较少、差异较小时,可选取一个或几个有代表性的单位作为典型。反之,则需要多确定几个。
2.要将定性分析与定量分析结合起来进行典型调查时,单纯依靠定性分析,其认识往往不完整、不准确。因而在调查过程中,要尽量收集各种数据资料,从量上对调查对象的各个方面进行分析,以提高分析的科学性和准确性。定性分析与定量分析相结合已成为典型调查法发展的一种趋势,而现代科技的发展又使这种结合成为可能。
3.要有脚踏实地的调查作风选准典型后,就要脚踏实地的作长时期的调查。这一过程往往需要深入基层第一线,因此调查者还要有吃苦耐劳的精神。调查时要扎扎实实,不能蜻蜓点水。只有这样,才能直接掌握真实可靠、内容丰富的第一手资料,使调查尽可能的详细周密。
4.要慎重对待典型调查结论典型调查时的典型是一定总体范围上的典型,这个典型一旦离开了它们所依托的总体范围,就失去了其代表性,因此在一定范围内的典型,一般只能适用于这一范围。其调查结论只能用以说明它所能代表的特定总体。比如用甲公司的经验去指导乙公司的生产,因具体客观条件不同,可能并不适合,因此,典型调查结论要谨慎使用,盲目地夸大典型的代表意义,就会犯以偏概全的错误。
【案例引入】
 
土地征用中农民权益被侵害问题研究
 
—— 基于农地征用的典型调查黄建伟.土地征用中农民权益被侵害问题研究——基于农地征用的典型调查[J].理论探索,2009(3).
第一步:提出课题,进行面上的初步研究。
在城市化进程中,我国的土地征收有三种类型,第一种是未批先占和非法占用基本农田等严重的违法征地,第二种是虽有征地批文但整个征地过程存在不少瑕疵的违法或违规征地,第三种是整个征地过程都合法的征地。第一种和第三种类型由于违法性和合法性都很明显容易引起社会各界的关注,从而使严重违法的征地行为得到惩处、使完全合法的征地行为得到肯定。而第二种类型由于披着合法的外衣(如批文等),其违法、违规的征地行为在信息不对称的情况下往往难以引起社会各界尤其是政府主管部门的足够重视。实际上,第二种类型才是我国城市化进程中农地征收的普遍现象,也正因为这是一种“普遍现象”,在“见多不怪”思想的误导下,这种类型往往被政府忽视而任意发展。长此以往,就可能造成大量农民与政府的矛盾不断积累,关系不断恶化,从而影响社会和谐稳定。
第二步:选择有代表性的典型。
江西省D市第五批城市建设用地涉及到的100多户中的55户农民。
第三步:深入调查,获取第一手资料。
课题组于2008年5月对D市第五批城市建设用地涉及到的100多户中的55户(其中有效访问的户数为50)农民进行了逐户问卷访问,向江西省国土资源厅申请获取了D市第五批次城市建设用地的报批材料。
第四步:分析资料,作出推论。
课题组使用统计软件SPSS13.0对收集到的第一手资料进行了统计分析。并根据收集到的第一手和第二手资料,撰写了调查报告,主要内容如下:
1.土地征用中农民权益被侵害的主要表现
虽然我国对土地征用中的农民权益做出了明文规定,然而实践中侵害农民权益的问题仍然存在且比较严重,主要表现在以下几个方面:
(1)知情权被严重侵害。调查表明,征地报批前D市国土资源部门未履行法定的告知义务,农民的预征知情权被严重侵犯。统计结果显示,认为征地依法报批之前(2007年12月25日前)当地国土资源部门没有将征地的用途、位置、补偿标准、安置途径等以书面形式告知自己和自己所在的村集体经济组织的被访者分别占100%和80%,另外20%的被访者选择“不知道有没有告知”自己所在的村集体经济组织这个选项。而且100%的被访者确认,征地被批准之后,自己并未在所在的村、组内看到过书面形式的征用土地公告。绝大多数土地被征用的农民对此次征地方案中耕地前3年的平均年产值标准、土地补偿费与安置补助费是耕地前3年的平均年产值的几倍、地上附着物补偿费等这些与征地相关的重要信息一无所知。
(2)调查结果确认权被严重侵害。调查表明,征地报批前D市国土资源部门未与土地被征用的农民共同确认调查结果,土地被征用农民的调查结果确认权被严重侵犯。统计结果显示,认为征地依法报批之前(2007年12月25日前)和征地被批准之后(2008年1月14日之后)当地国土资源部门没有对拟征用的土地的权属、地类、面积以及地上附着物权属、种类、数量等调查结果与自己共同确认的被访者分别高达98%和94%。
(3)听证权被严重侵害。调查表明,征地报批前D市国土资源部门未告知土地被征用的农民他们有申请听证的权利,并在听证材料方面弄虚作假,土地被征用农民的听证权被严重侵犯。98%的被访者确认,征地依法报批之前,当地国土资源部门没有将自己有对拟征用土地的补偿标准、安置途径申请听证的权利告知自己;100%的被访者确认,当地国土资源部门没有听取村民关于征地补偿、安置方案的不同意见;100%的被访者认为本次征地补偿安置费用是政府单方面确定的。在此需要特别强调的是,在D市国土资源局根本就没有召开听证会的情况下(调查表明,土地被征用的农民没有参加国土资源局组织的听证会),在报批材料中却有听证纪要和听证笔录。通过和相关村民对照听证笔录中的签名笔迹,课题组可以认定D市国土资源局的听证材料是“虚构”的。这些“虚构”的材料是用来骗取批文的必备材料,这严重损害了土地被征用的农民和被人冒用自己名字签字并按手印的村民的权益。
(4)土地物权严重缩水。这里的“土地物权”是指土地被征用的农民因失去土地使用权而应得到的公平合理的补偿的权利。“严重缩水”是指实际得到的补偿远远少于应该得到的补偿,即指补偿太少和补偿方式单一而显失公平的情况。D市国土资源局行政处理决定书写道:“征地补偿安置费(含青苗费、村民小组管理费)按耕地(水田)2.75万元/亩计征”。土地被征用的农民认为,在只有货币安置而无社会保障、就业等其他配套安置措施的条件下,征地补偿安置费偏低。有92%的受访者认为这次征地补偿很低,有8%的受访者认为这次征地补偿低,没有受访者认为这次征地补偿是合理的。土地被征用的农民的看法是有现实依据的。调查显示,该地段的被征地农户平均每亩耕地的年产值为0.998万元,收入最多的耕地一年有2万元的产值。如果以2.75万元/亩计征的话,每亩耕地的征地补偿安置费仅为其年产值的2.756倍,也就说土地被征用的农民只要在其耕地上劳作不到3年,就可以得到相当于征地补偿安置费的收入,在这种情况下,土地被征用的农民当然不愿意交出土地。调查表明,家中有菜地的被征地农户每亩年产值的均值均高于1万元以上,明显高于没有菜地的被征地农户。这次水田被征收的农户,由于种植作物和种植技能等方面的差异,每亩的年产值存在较大差距。在问及“您觉得此次征地每亩补偿多少万元才合理”这个问题时,50名被访者中有23人作答。在作答的人中,合理补偿的均值为12.673 9万元/亩,最小值为4万元/亩,最大值为80万元/亩;27名未作答的人认为,如果政府不解决自己的长远生计如社会保障和就业等,给多少钱都不合理,因为物价上涨会导致补偿安置费不断贬值。很显然,仅有较低的货币安置措施即以2.75万元/亩计征,对这些被征地农户尤其是耕地产值高的被征地农户有失公平。
(5)社会保障权得不到有效保障。农民失去了土地,就失去了长远保障,政府当然有责任解决他们的社会保障。为了使自己的生计可持续,土地被征用的农民当然有享受社会保障的权利。也就是说,社会保障对政府来讲是义务,对土地被征用的农民来讲是权利,否则,土地被征用的农民就成了真正的“三无农民”,即“种田无地、就业无岗、社保无份”。调查表明,本次征地根本就没有落实土地被征用农民的社会保障费用。D市2007年度第五批次城市建设用地报批材料中有一份2007年l215D市人民政府的承诺书,承诺书写道:“我市已将土地被征用农民的社会保障工作列入市政府近期急需解决的民生问题……,并承诺将D市2007年第五批次城市建设用地土地被征用的农民纳入D市的社会保障体系中,以维护土地被征用农民的合法权益,确保土地被征用农民的生产生活水平不下降,长远生计有保障。”但到2007年10月份为止,土地被征用农民的社会保障问题仍未解决,导致他们十分不满。课题组认为,D市人民政府的“承诺书”只是用来换取征地批文的“手段”而已。以上事实说明,尽管中央三令五申要地方政府落实土地被征用农民的社会保障费用,但“上有政策,下有对策”,这次征地的安置方式仍然只有单一的货币补偿,社会保障政策没有落实,即土地被征用农民的社会保障权没有得到保障。
(6)土地维权非常困难。由于本次征地没有尊重农民的土地权益,土地被征用的农民对当地政府的征地行为很不满,大部分土地被征用的农民不支持当地政府的征地决策。在受访的土地被征用的农民中,对政府本次征地很不满意的比例高达74%,不满意的比例为24%,满意率为0。在受访的土地被征用的农民中,92%(很不支持和不支持的累积百分比)的人表示不支持此次政府的征地决策。其中54%的人回答“很不支持”,38%的人回答“不支持”,只有6%的人回答“不支持也不反对”,回答“支持”的人只占受访总人数的2%。
尽管土地被征用农民的土地权益受到严重侵犯,对政府的征地行为十分不满,对政府的征地决策很不支持,但当他们的权益受到侵犯时,却缺乏有效的维权渠道;即使有维权的渠道,由于维权成本过高、难度过大,往往也让人望而却步或努力维权的结果让人失望,再加上土地被征用的农民处于弱势地位,人微言轻,能力有限,导致土地维权非常困难。
在调查过程中,课题组在问及“若征地过程中您的权益受到侵犯,您打算怎么办”时,46%的受访者选择忍气吞声,22%的受访者选择上访,20%的受访者选择打官司,4%的受访者选择向媒体报料,4%的受访者选择找人说理去,4%的受访者选择采取过激行为。虽然有不少的受访者打算上访、打官司,但是这仅仅是他们的“打算”和“意向”而已,实际上能否付诸行动还是个问号,因为上访和打官司的时间成本和金钱成本高,很多人会被迫放弃这两种维权方式。因此,在维权实践中他们往往更多地选择“忍气吞声”,当矛盾激化到一定程度而忍无可忍时,又可能采取过激行为。根据课题组的了解,有少部分土地被征用的农民到当地信访部门上访,但当地信访部门往往怕“碰硬”,对来访者提出的问题不予回复和解决,即使有回复,也是敷衍了事,难以起到维权的作用,这让上访者失望。很多土地被征用的农民在维权过程中都有“叫天天不应、叫地地不灵”的感觉。
2.得出结论,提出建议
课题组认为,如上文所述,土地被征用的农民权益侵害问题是较为普遍的现象,这些现象的消除需要在政策设计和政策执行上作“文章”。①树立与科学发展观相适应的政绩观,指导和规范政府的政策行为。一些地方政府官员在畸形政绩观的驱使下,利用现行征地制度的不完善和其征地主导权,把土地当作“第二财政”,以地生财,赚取快钱,从而出现“低征高卖”现象。因此,在征地过程中,地方政府要树立与科学发展观相适应的正确政绩观来指导和规范政府的政策行为,即用全面、发展、实践的观点看待政绩,把经得起实践、群众和历史的检验作为评判政绩的最终标准。真正解决城市化进程中土地被征用的农民权益侵害问题。②制定有助于提高土地被征用农民的博弈能力的法律法规。课题组认为,土地被征用农民的博弈能力差是导致其权益被侵害的主要原因,因此解决土地被征用农民的权益侵害问题,关键在于通过基本政策的合理设计来提高其与政府的博弈能力。要从根本上解决土地被征用农民权益侵害问题,立法机关应制定有助于提高土地被征用农民的博弈能力的法律法规,如制定明晰的农地产权,公开征地全过程和征地结果的详细信息,由公益性的法律援助机构为权益严重受损的农民提供法律援助的可操作性的规范性文件等。③撤销未按法定程序和政策要求报批而获取或骗取的征地批文。实践证明,只有政府依法行政,社会才能稳定和谐,否则社会矛盾就容易激化。撤销未按法定程序和政策要求报批而获取及骗取的征地批文即依法撤销有问题的征地批文并责令其重新报批,就是要树立法治政府的形象,促使政府尤其是基层政府依法行政,维护社会稳定。④用“重典”落实国家土地政策,提高土地违法的成本。课题组认为,中央土地政策执行绩效不理想的主要原因之一就是土地违法成本太低,从而致使农民土地权益极度贫困。建议对与国家土地政策相背离、损害土地被征用农民权益而屡禁不止的违法行为“重典”出击,提高土地违法成本,从而真正起到威慑作用。
【拓展训练】
运用确定典型的程序与步骤就小组论证的课题确定调查典型。
【完成评价】
任务完成评价参考得分为100分,具体操作参考下表:
 
 
号小组成员
态度文档团队总分权重
积极
参与典型
正确结构
完整资料
详实推论
可靠团结
协作10(个人)2015201520100
 
 
任务6选择调查的个案
【任务描述】
调查了解高校考证情况,除抽取样本或选取典型对象之外,还可以通过个案调查来完成。个案调查法是指采用各种方法,搜集有效、完整的资料,对单一对象进行深入细致研究的方法。个案调查法不仅仅只是一种研究方法,也是一门复杂的认知课程,是帮助个人解决现实问题的理论。通常个案调查法是在对象总体中选择特定的人、事、物所进行的深入描述和分析,研究对象可以是一个人、一个机构、一个社会团体等。
【任务完成】
一、任务完成目的与要求
掌握个案调查的涵义、特点、适用和基本程序,使学生基本上能熟练运用个案调查方法展开调查。
二、任务完成步骤
1.教师通过分析案例,让学生理解个案调查的涵义、方法和一般程序;
2.教师带领学生完成高校毕业生考证调查的个案确定;
3.布置任务,让学生在课下以小组为单位围绕选定的课题,运用个案确定的方法确定调查的个案;
4.在课堂上,对各小组围绕选题所确定的调查个案加以分析,找出不足并加以修改完善;
5.老师再次强个案调查的适用和方法。
一、个案调查的涵义与特点
(一)个案调查的涵义
个案调查,也称个别调查,是指为解决某一具体问题对特定个别对象进行详尽的、深入细致的研究的一种调查方法。狭义的个案调查法是指对单一特定的人、事、物所做的描述、分析及报告的方法。广义的个案调查法则可界定为:采用各种方法,收集与研究问题相关的资料,对单一个体或一个单位团体作深入细致研究的过程。其主要目的在于详细了解作为个案的社会单位的全景,了解其发生、发展、变化的具体过程。它是社会学和人类学研究中的常用方法。在对个案的研究中,还发展了社会调查的具体方法和手段,如参与观察、深度访谈、重点访问、生活史研究、个人文献分析、社区研究等。可以说,个案调查是通过深入“解剖麻雀”描述各个“点”的情况。在对一些新现象或新事物的研究中,往往先从个案调查开始,然后扩展到对现象的普遍联系的认识。
(二)个案调查的特点
1.对特定对象的调查研究比典型调查更为具体、深入、细致由于个案研究是“聚焦”式的研究,对象数量少,研究地点集中,有利于对研究对象进行长时间的全面、深入、细致的研究。例如,对一个人进行个案调查,就要多方面搜集有关这个人的资料,如个人的经历、物质、精神生活状况、心理特征、个人习惯、爱好、各成长阶段的表现、家庭环境甚至遗传因素等。同个案研究的深入程度相比,普查和抽样调查难以进入调查对象的日常生活和内心世界。个案研究一般研究个人史、家庭史等,达到周密详尽,而典型调查的对象则宽得多,可以是各种先进或落后的典型。
2.个案调查的目的主要在于认识个案本身,并不要求推及同类事物个案调查是深入、细致地描述一个具体单位的全貌和具体的社会过程,它不要求调查对象具有代表性或典型性,它所得出的结论一般能为后继的研究提供一些有启发性的思路和方向,不能用来推论有关总体。它只有通过各个个案的综合研究,才能从中推导出总体性结论。个案调查这一特点使它既区别于抽样调查,也区别于典型调查。
3.个案调查法在调查时间、活动安排上有一定弹性,研究者可采取的方法也比较多样,有观察、访问、文献法等形式,便于灵活掌握但是,由于为了弄清个案的来龙去脉,特别是要弄清一些细枝末节,往往要耗费大量的时间。
4.个案调查的对象少,可以更大限度地节省人力、物力和财力但因此也不可能按照科学的方法随机取样,所以调查研究的结果往往具有特殊性,很难将其结果上升为普遍性的结论。在同质性较强、流动性较小、社会变迁缓慢的传统社会里,这种研究可推广性较强。而在现代社会,由于社会的流动性、异质性、多元化不断加大,个案调查代表性、可推广性以及通过特殊个案建构普遍理论的可能性受到质疑,这是个案调查目前需要不断深入反思与改进的问题。
5.个案研究一般是由经验丰富的专业研究人员进行,不需要动员其他的调查员,因此避免了由于调查人员的专业知识、经验、技术的不足而对研究结果造成的影响但个案调查可能受制于研究者的主观因素。在个案调查中,需要研究者与调查对象有较长时间、深入地社会互动,随着研究人员对被调查对象的了解,往往会产生思想、感情、行为等方面的共鸣,这样研究者便很难成为“公正的旁观者”,从而影响其对事实与结果的分析判断。
二、个案调查的适用
个案调查的上述特点决定了它的用途及适用范围:
1.适用于对社会经济活动的调查,尤其是对各种社会经济现象的探索性研究如城市建设个案、农村社区个案、企业个案、学校个案等等。通过对这些在社会经济活动中扮演不同角色的社会团体的个案调查,掌握其内在规律和发展趋向,加以规范和调整,以期更好的发挥其作用。
2.适用于同社会福利工作有关的专门机关和部门如社会福利与救济机关、精神病院、劳教机关、企事业单位的管理部门等。通过个案研究,可以认识各类人员的生活、心理特征和社会需要等问题,使有关部门更有成效的开展工作。例如,青少年个案,通过调查青少年人的生活、工作和学习情况,青少年的生理、心理特点,习惯和爱好,健康状况,生活规律,饮食起居状况等,可以使有关机构根据调查结果合理安排青少年的工作和生活,关心他们的身心健康,使其健康成长。
3.适用于对社会生活中各种专门问题的调查研究如对人们的社会生活产生较大影响的离婚、交通事故、犯罪、吸毒等生活中形形色色的问题进行专门性研究,以把握相关问题的性质、作用、现状和发展趋向等,消除社会变革进程中的障碍,由此提出综合治理的方案和措施,为人们的正常社会生活创造一个良好的环境,促进社会协调发展。
4.适用于了解某一调查对象的生活史或发展过程个案调查注重生活史的分析和过程分析,它通过深入调查来了解每一个个案的生活经历、爱好、家庭背景以及生活史中的重大事件,以便发现哪些事件会影响个体的行为和观念。调查者在个案调查中对于个案的社会生活细节及其社会环境因素,均重视调查与研究。
三、选择调查个案的一般程序
(一)确定个案
确定个案又称立案,它有两种形式:一是应请求者的要求立案;二是研究者和实际工作者根据具体需要自己立案。立案时,调查者要为每个案主建立单独的档案,一般需要办理登记、编号、制卡、分发等手续,在所建的每个档案的首页上注明要求立案的个人或组织、立案的理由、有待调查的问题等。
(二)访问案主
访问案主是为了详细了解案主的基本情况和背景材料。如案主的家庭背景、主要经历、生活习惯、兴趣爱好、社交活动、价值观念等方面的情况。访问案主是否顺利,谈话内容是否符合需要,所得资料是否正确可靠,与整个调查的成败有密切的关系。因此,访问案主需注意一定的技巧:(1)应充分重视第一次访问,为以后的随访打好基础。(2)调查者要做好相关的知识准备,从而便于与案主交流和调查的顺利进行。访问前要拟出几个提纲来帮助提问,访谈中不要提简单的肯定或否定的问题,更不要提胁迫性问题和诱导性问题,并尽可能避免重复提问。(3)调查者要注意尊重案主,平等待人,取得案主的信任和合作,打消案主的顾虑使其畅所欲言。同时要注意掌握分寸,避免形成私人关系而影响调查。(4)访谈中应尽可能不在案主面前做记录或录音。要善于通过记忆来做访问笔记。
(三)搜集资料
调查者在个案调查中要有选择地、有重点地围绕案主提出的问题或调查者自己所确定的主题,搜集一切可能搜集到的能用来说明被调查者情况的资料和证据。如通过访问谈话,阅读文献、深入观察、问卷调查等方法来获得有关的资料和证据。此外资料还可以从自传、回忆录、日记、信函、报刊、著作、论文、个人档案、会议记录、地方志、录音、照片等途径来获得。对于获得的资料和证据,必须加以认真仔细的推敲和核实,确保资料真实可靠。个案调查者在搜集资料的过程中,会涉及一些不宜公开的事件和个人隐私,调查者应该充分尊重案主的隐私权,替案主保密。
(四)作出诊断
取得调查资料后,必须对资料进行整理和分析,找出问题的症结所在,作出客观的社会诊断。这与典型调查所使用的方法基本相同。所不同的是个案调查并不着眼于对事物和现象的描述,而是着眼于事物及现象之间的因果联系。调查目的是为了解决实际问题,就要根据存在的问题,提出治理的建议或方案;调查目的是为了进行理论研究,则要在达到相当数量个案的积累基础上,概括和抽象出一些共性的理论。
【案例引入】
 
海外华裔青年来华留学的文化适应研究
 
——基于暨南大学个案调查的分析文峰,周聿峨.海外华裔青年来华留学的文化适应研究——基于暨南大学个案调查的分析[J].中国青年研究,2009(10).
第一步:确立个案
20世纪90年代以来,中国综合国力快速提升、国际地位显著提高,中华文化的国际影响力逐步增强。目前,中国已在世界78个国家和地区设立了305所孔子学院(包括孔子课堂)。中国硬实力和软实力的提高增进了海外华侨华人的民族自豪感和对祖(籍)国的文化认同。
当前,我国非常重视国家软实力的建设。一方面,海外华人是承载和传播中华文化的最重要的载体;另一方面,海外华人的自身形象也是中国软实力的重要组成部分。他们是外国社会和民众了解中国社会和民众的一扇窗户。因此,增进华裔学生中华文化的认同,对今后推动海外侨务工作开展、提升中国软实力具有战略意义。为此,本文结合文化适应理论,以暨南大学为个案,通过问卷调查与访谈,就华裔学生的文化适应问题作一浅显研究。
第二步:收集资料,分析个案
一、对华裔学生中华文化适应的调查
(一)调查研究的相关情况
本文以暨南大学华裔学生作为个案研究对象,主要是因为暨南大学是华侨聚集的学府,华裔学生人数较多,具有典型意义。调查活动历经2个月,方式有问卷调查、面对面聊天、电话、网络交流等。课题组共发出问卷180份,收回130份。受访对象中,男生69人,占53%;女生61人,占47%;预科学生67人,占51.5%;一年级20人,占15.4%;二年级30人,占23%;三年级8人,占6%;四年级5人,占4.1%。生源地共有24个国家。
(二)调查的主要内容与结果分析
问卷共设计了30个问题,分为七个模块:
1.来华学习动机
关于来华学习动机,85%的回答是为了今后更好的发展,有10%是喜欢中华文化,有55%左右的学生是自己选择来华读书,30%左右是父母的要求,15%是朋友推荐或通过广告宣传慕名而来的。可见,华裔学生来华读书比较务实,目的明确,多数学生是根据自己意愿选择的。
2.中华文化知识背景
此模块选取了中国文化各方面的一些重要名词。马来西亚、新加坡及部分欧美学生了解相对较多,印尼等国家华裔了解偏少。这与华文教育、中华文化在当地的传播程度有密切关系。马来西亚、新加坡华族华语水平较高。欧美国家多数是新移民或第二代,父母中文水平一般也较高。而印尼由于禁止华文数十年,所以知之甚少。多数学生对饮食文化、民间艺术文化兴趣较大,而对政治思想文化了解最少。语言的掌握程度与文化的了解存在一定联系。中文水平越低者了解越少。
3.学校食宿条件满意度
总体而言,学生对学校食宿条件的适应情况还有待提高。44.6%的人表示满意,40%的人不满意,其他人未回答。不满意方面主要指学校食堂卫生以及宿舍管理制度方面存在不完善之处。在地域分布上,东南亚地区学生的不满意度比其他地区学生的不满意度要高很多,部分认为“中国城市比较脏乱,学校管理松散,制度形同虚设”。据长期从事华裔学生教学的老师反映,这可能与东南亚学生对中国的已有“刻板印象”有关,他们多数对来华学习条件的期望值比较高。
4.学习环境和学校教学制度
在课程设置和教学模式方面,华裔学生的反映较好。其中预科生和一年级学生的满意度达90%以上,这也说明近年来暨南大学在探索外招学生教育方面进行了积极努力,并取得了较大成效,但在教学管理制度、课程设置和教学方式上还是存在一些问题。有学生指出:“这里没有素质教育,只有应试教育”。
5.校园文化的参与度
华裔新生对校园文化的期望较高。部分学生虽然从没参加校园文化活动,但流露出强烈的参与感。不过在分析大二年级以上学生的问卷后发现,多数学生对校园文化活动存在一定的失望。约50%的同学表示不感兴趣或没有收获,40%左右的同学表示自己偶尔参加或收获一般,只有10%的同学认为有收获,经常参加。
6.人际关系与社交方面
华裔学生初来乍到,人生地不熟,社交活动圈相对较小。在座谈时,我们发现华裔学生很想与中国内地学生交流,部分与内地学生接触较多的华裔学生认为,中国内地学生友善,对他们很照顾。但由于缺乏沟通渠道,相互间有时形成排斥心理。部分华裔学生认为,内地学生学习太刻苦,不太喜欢参与集体活动,多关注于个人事务。
7.留学前后感受比较
由于这是课题研究的主要目的,所以课题组又专门对高年级学生进行二次调查。调查表明,来华学习对提升华裔学生的中文水平、对中华文化了解程度有重大意义。多数学生在座谈时表示毕业后会向朋友、同学介绍中国,并且如果今后母校举办活动,一般都愿意参加,甚至提供一定帮助。
二、华裔学生文化适应的特点与难点
1.中华文化背景层次的多样性
华裔学生来源的多样性导致群体的文化背景多样性,文化适应的起点不一。有些学生甚至是在中国内地读过小学、中学后出去的。而有些华裔对中国了解甚少,又不懂中文,与其他非华裔的外国留学生差不多。
2.文化适应过程表现的多样性
母语文化和目的语文化之间文化差异的大小同文化适应程度有紧密联系,差异越大,文化适应的过程越典型。来自泰国、新加坡、马来西亚等地的学生适应较快,而印尼和缅甸的学生相对较慢。但总体而言,较其他外籍学生时间短。
3.对不同方面适应问题反应的多样性
90%左右的同学从来没有向学校提过意见或建议。这一方面说明学校与华裔学生的沟通渠道较少;另一方面也说明华裔学生在文化休克冲突期间对问题多采取避让、容忍和自我保护的态度。
4.华裔学生对中华文化有一定的认同感、责任感
80%左右的学生认为中文对华裔非常重要。这说明华裔学生尽管远离中国,但大多数人仍有较强的民族身份认同感,对中华文化有本能的认同倾向。有位学生这样写道:“中华文化受到日韩美欧文化的影响,许多东西已不复存在,让人痛心”。体现出其基于民族身份认同而产生的责任感。
三、华裔学生文化适应的路径分析
同化理论认为,同化可以分为四个相互关联但又不同的层次和维度:即文化、结构、生物和心理。对华裔学生而言,一般关注前两个维度。文化同化的过程也被称为文化适应,一般都是弱势(即少数)群体学习支配群体的文化特征,当然在相反的方向上也有些交流。结构同化指不同族群之间社会交往程度的加深。其主要发生在两个不同层次上:初级的(非正式的)和次级的(正式的)。初级关系指在相对较小而且亲密的群体内发生的关系,特别是家庭和朋友圈子。次级关系发生在大的、非个人性的机构,例如学校、工作场所或政府内。华裔学生在中国学习建立了各种各样的关系网络,包括班集体同学网络、社区组织网络、学生会组织网络以及其他关系网络,这些都是影响其文化适应的重要结构因素。
班级同学网络是华裔学生来中国面临的第一个结构同化上的初级层次网络,也是其学习生活关系最密切、影响最持久的网络。一般而言,班集体成员之间交流越密切、活动越多,成员的认同感越强。
校园社区组织网络是华裔学生课余活动参与的主要空间,同样也是他们可以根据自己兴趣爱好参与的初级结构。很多华裔学生通过社区活动结识外系朋友,扩大了人际交往网络。有学生在问卷中写道:“来中国读书后,印象最深刻就是交到很多不同国家的朋友和学到了很多东西”。
学生会组织网络是一个覆盖整个学校、并且与外界交流比较广泛的次级结构网络。多数华裔学生至少参加了一个学生会组织,尤其是国别分会,或者经常被邀请参加一些活动。此网络对于华裔学生扩大对外交往,更深人地接触外界社会环境有一定帮助。
第三步:总结经验,发现问题,提出建议
1.根据文化适应的阶段性特征采取措施
第一阶段蜜月兴奋期,应充分把握学生的猎奇、旁观心态以及生活中的不适应感,进行适当的入学教育和中华文化概况以及国情教育。第二阶段文化休克期,学生情绪不够稳定,多数思乡、沮丧,学校可以采取一些主动干预的措施,推动师生之间、同学之间的交流。第三阶段,我们要在教学、管理等方面提升华裔学生对中华文化内涵、价值观念的认识。
2.增强华裔学生的民族身份认同与中华文化意识
“是华人就应该学习汉语”是华裔学生基于种族认同和对中华文化认同产生汉语学习动机,也是与其他留学生学习群体不同之处。学校可以采取适当措施,增强华裔学生的身份认同感,进而逐渐过渡到基于自身的身份认同而产生的一种文化认同。
3.帮助华裔学生拓展文化适应路径
在社会生活中,和支配群体成员的交往与同化存在正向关系,交往越密切,结构同化的程度就越高。多数华裔学生留学之后,中文水平有明显提高,对中国了解增多,感觉老师和同学都很友善,对中国的总体印象比来之前有所加深。一般而言,参与社团或其他集体活动越多的同学,其对中华文化的认同感越强。
4.发挥社团的作用,让老生作新生的“文化适应导师”
学生社团具有较强的自我学习、自我教育、自我成长的功能,在某种程度上是华裔学生在外学习、生活的第二个大家庭,具有较强的亲和力与凝聚力。学校应该正确引导华裔学生社团,通过召开文化适应经验交流会,选择高年级学生做新生的文化导师等措施增加与华裔新生的交流,在初级结构层面上促进他们适应新文化环境。
5.增加具有特色的社团活动,吸引更多的华裔学生参与
目前很多高校重视多元文化,在校园文化中渗入了很多外国文化的元素,而忽略了中华文化的本色。这在一定程度上是民族文化教育的失败。所以,国内高校应该重视本土文化的教育,否则学生很容易被其他国家文化影响感化,华裔学生来华学习中华文化的目的也不容易实现。学校可以采取增设“传统文化社团”,举办“中华文化节”等手段,保持中华文化的主体地位。
6.完善教学模式,优化课程结构,激发华裔学生的学习兴趣
课堂是学生了解、掌握中华文化知识最重要的场所。教师要不断提升自己的教学艺术水平,讲究课堂效果。教师不仅要在课堂上为学习者提供中国主流文化的范例,也要主动了解学习者的母文化,提供多国文化范例,甚至也请他们提供案例,实现教学相长。
7.加快开发、完善学校留学生辅助项目的建设
包括提供衣食住行方面的信息;加强语言培训,提供语言辅导;创造机会帮助留学生尽快融入当地社会;帮助留学生了解所在国的法律规定和规则;注重对学生心理适应过程的干预,设立专职咨询教师或者辅导专员等等。
【拓展训练】
运用确定个案的程序与步骤就小组论证的课题确定调查个案。
【完成评价】
任务完成评价参考得分为100分,具体操作参考下表:
 
 
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